单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（　　）A 期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C 投资者行为准则；期货从业人员行为制度D 投资者行为准则；投资者适当性制度

题目
单选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（　　）
A

期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B

期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度

C

投资者行为准则；期货从业人员行为制度

D

投资者行为准则；投资者适当性制度

相似考题

1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

2.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》

3.根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（ ）。A．完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育B．建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C．要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度D．完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷

4.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）。A．适当性制度B．平等性原则C．竞争性原则D．合理性制度

更多“根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行_”相关问题

  • 第1题：

    会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）制度。

    A. 一致性
    B. 适当性
    C. 谨慎性
    D. 广泛性

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司执行金融期货投资哲适当性制度管理规则(修订)》第七条的规定，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。

  • 第2题：

    会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者( )制度。

    A: 一致性
    B: 适当性
    C: 谨慎性
    D: 广泛性

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条的规定，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。

  • 第3题：

    期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第4题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。

    • A、仅指会员单位
    • B、仅指期货从业人员
    • C、既包括会员单位，也包括期货从业人员
    • D、既不包括会员单位，也不包括期货从业人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）

    • A、期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
    • B、期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
    • C、投资者行为准则；期货从业人员行为制度
    • D、投资者行为准则；投资者适当性制度

    正确答案:A

  • 第8题：

    在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

    • A、风险规避
    • B、证券经纪业务管理
    • C、期货经纪业务管理
    • D、客户开发责任追究制度

    正确答案:D

  • 第9题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。
    A

    警告

    B

    告诫

    C

    罚款

    D

    谈话


    正确答案： B
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条第一款规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。

  • 第13题：

    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司会员单位的下列做法错误的是（ ）。

    A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    B.对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒
    C.为投资者提供合理的投诉渠道
    D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    A项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。B项，对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。C项，第八条，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。D项，第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第14题：

    期货公司会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守（ ）。

    A.投资者适当性制度
    B.刑法
    C.期货从业人员行为准则
    D.中国证券监督管理委员规定

    答案：C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则．严格执行投资者适当性制度。故本题答案为C。

  • 第15题：

    会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。

    • A、警告
    • B、告诫
    • C、罚款
    • D、谈话

    正确答案:B

  • 第17题：

    期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、将适当的产品销售给适当的投资者
    • B、帮助投资者实现收益最大化
    • C、自然人投资者与法人投资者区别对待
    • D、投资者利益优先

    正确答案:A

  • 第18题：

    期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。

    • A、客户开发责任追究制度
    • B、股指期货交易管理条例
    • C、期货从业人员管理办法
    • D、投资者适当性制度

    正确答案:D

  • 第19题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。
    A

    客户开发责任追究制度

    B

    股指期货交易管理条例

    C

    期货从业人员管理办法

    D

    投资者适当性制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。
    A

    仅指会员单位

    B

    仅指期货从业人员

    C

    既包括会员单位，也包括期货从业人员

    D

    既不包括会员单位，也不包括期货从业人员


    正确答案： B
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括会员单位和相关违规期货从业人员。

  • 第22题：

    单选题
    对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司会员单位


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（　　）制度，以明确相关期货从业者的责任。
    A

    风险规避

    B

    证券经纪业务管理

    C

    期货经纪业务管理

    D

    客户开发责任追究


    正确答案： C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

相关内容