单选题下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅助对象的是( )。A 新进入上市公司的董事、高级管理人员B 新进入上市公司的监事、控股股东C 新进入上市公司的普通员工D 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

题目
单选题
下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅助对象的是(    )。
A

新进入上市公司的董事、高级管理人员

B

新进入上市公司的监事、控股股东

C

新进入上市公司的普通员工

D

新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

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1.在上市公司的收购中，财务顾问的主要职责有（ ）。 A．对收购人的相关情况进行尽职调查 B．应收购人的要求向收购人提供专业化服务9全面评估被收购公司的财务和经营状况 C．对收购人进行证券市场规范化运作的辅导 D．接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料

2.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　）。A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证 B:构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施 C:涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施 D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

3.基金分拆是对基金的资产进行重新计算的一种方式，可以降低投资者对价格的敏感性，下列关于基金分拆的意义说法中，正确的是（ ）。Ⅰ有利于基金持续营销Ⅱ有利于改善基金份额持有人结构Ⅲ有利于基金经理更为有效地运作资金，从而贯彻基金运作的投资理念与投资哲学Ⅳ有效降低交易成本，减少频繁买卖对证券市场的冲击A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问，财务顾问的职责有（ ）。A．对收购人的相关情况进行尽职调查B．接收收购人委托，向中国证监会报送申报材料C．持续督导D．向收购人提供专业化服务E．对收购人进行证券市场规范化运作的辅导

更多“下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅助对象的是(    )。”相关问题

  • 第1题：

    关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有（　　）

    A.对收购人提出的后续计划进行分析
    B.负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告
    C.对收购人进行证券市场规范运作的辅导
    D.说明和分析收购人收购资金来源及其合法性
    E.对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议

    答案：C
    解析：
    A、D，系财务顾问应进行说明和分析，并逐项发表明确意见的情形。B,上市公司收购报告书由收购人编制。

  • 第2题：

    以下不属于上市公司并购重组财务顾问职责的是（）。

    A:就并购重组事项出具盈利预测报告
    B:对委托人进行证券市场规范化运作的指导
    C:持续督导委托人依法履行相关义务
    D:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

    答案：A
    解析：
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；⑦中国证监会要求的其他事项。

  • 第3题：

    财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
    ①部门负责人
    ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
    ③财务顾问主办人
    ④项目协办人

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

  • 第4题：

    财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
    Ⅰ.部门负责人
    Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
    Ⅲ.财务顾问主办人
    Ⅳ.项目协办人

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

  • 第5题：

    关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。

    • A、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
    • B、此外，独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
    • C、如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
    • D、挂牌公司应当在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    纪律检查机关和组织（人事）部门应当采取适当方式，对诫勉谈话对象存在的主要问题的改正情况进行了解。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    对在现工作单位任职不满几年的拟提拔人选考察对象，应当到其原工作单位采取个别访谈、民主测评等方式进行延伸考察？


    正确答案: 三年。

  • 第8题：

    项目组对委托人进行证券市场规范化运作辅导，应使委托人的（）熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、高级管理人员
    • D、控股股东

    正确答案:C

  • 第9题：

    财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作辅助对象的是(    )。
    A

    新进入上市公司的董事、高级管理人员

    B

    新进入上市公司的监事、控股股东

    C

    新进入上市公司的普通员工

    D

    新进入上市公司的实际控制人的主要负责人


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（  ）。
    A

    财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

    B

    接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

    C

    财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

    D

    委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    项目组对委托人进行证券市场规范化运作辅导，应使委托人的（）熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定。
    A

    董事

    B

    监事

    C

    高级管理人员

    D

    控股股东


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在收购上市公司过程中，收购人聘请的财务顾问应当履行的职责有（）。

    A:对收购人进行尽职调查
    B:对收购人规范化运作进行辅导
    C:对收购人进行持续督导
    D:向收购人提供专业化服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。③对委托人行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他注定义务。④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

  • 第14题：

    上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）

    A:向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
    B:对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
    C:持续督导委托人依法履行相关义务
    D:就并购重组事项出具盈利预测报告

    答案：D
    解析：
    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。⑦中国证监会要求的其他事项。

  • 第15题：

    财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。
    ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
    ②在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。
    ③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。
    ④根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    具体而言，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：
    第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。
    第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。
    第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。
    第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。
    第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。
    第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。
    第七，中国证监会要求的其他事项。

  • 第16题：

    上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。

    A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
    B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
    C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
    D.就并购重组事项出具盈利预测报告

    答案：D
    解析：
    财务顾问从事上市公司并购重组业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任。督促其依法履行报告、公告和其他法定义务（选项C）；④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复（选项A）；⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务（选项B）；⑦中国证监会要求的其他事项。

  • 第17题：

    关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有（）。 Ⅰ对收购人提出的后续计划进行分析 Ⅱ负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告 Ⅲ对收购人进行证券市场规范化运作的辅导 Ⅳ说明和分析收购人收购资金来源及其合法性 Ⅴ对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列不属于财务顾问在并购项目中的尽职调查对象的是（）。

    • A、交易标的
    • B、卖方
    • C、买方
    • D、法制机构

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列哪一个不属于按照服务对象对财务顾问业务的分类（）。

    • A、政府财务顾问
    • B、业务财务顾问
    • C、项目财务顾问
    • D、理财顾问

    正确答案:D

  • 第20题：

    在上市公司的收购中，财务顾问的主要职责有（）。

    • A、对收购人的相关情况进行尽职调查
    • B、应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被收购公司的财务和经营状况
    • C、对收购人进行证券市场规范化运作的辅导
    • D、接受收购人委托，向中国证监会报送申报材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列哪一个不属于按照服务对象对财务顾问业务的分类（）。
    A

    政府财务顾问

    B

    业务财务顾问

    C

    项目财务顾问

    D

    理财顾问


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。
    A

    财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

    B

    接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

    C

    财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料


    正确答案： B
    解析： 财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。

  • 第23题：

    单选题
    下列各项符合财务顾问尽职调查规则要求的有（　　）。Ⅰ．财务顾问应当对发行人进行全面调查Ⅱ．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，财务顾问应当对其进行审慎核查Ⅲ．财务顾问所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理Ⅳ．财务顾问在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅲ项，财务顾问所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当进一步进行调查、复核，并可聘请相关专业机构提供专业服务。

  • 第24题：

    单选题
    关于非证券投资类信托产品，正确的是（）。
    A

    只能投资于货币市场

    B

    只能投资于证券市场

    C

    在货币市场和证券市场以外领域进行投资运作

    D

    在货币市场和证券市场以外领域进行投资运作或在货币市场、证券市场及以外领域进行组合投资运作的资金信托计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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