单选题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。A 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B 可以接受他人委托从事证券投资C 可以向委托人承诺证券投资收益D 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告载评级报告

题目
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员(  )。
A

禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B

可以接受他人委托从事证券投资

C

可以向委托人承诺证券投资收益

D

可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告载评级报告

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1.对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（ ）。A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

2.证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。 （ ）

3.2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。（ ）

4.下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员(  )。”相关问题

  • 第1题：

    下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。

    A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

    B．基金管理公司的管理人员和业务人员

    C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

    D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券业从业人员的范围。选项ABCD都正确。

  • 第2题：

    证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（ ）。 A．接受他人委托从事证券投资。 B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C．向委托人承诺证券投资收益。 D．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。

  • 第3题：

    下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
    A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

    B.基金管理公司的管理人员和业务人员

    C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

    D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(2)基金管理公司的管理人员和业务人员；(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；(7)中国证券业协会规定的其他人员。

  • 第4题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

    A:证券交易所
    B:中国证监会派出机构
    C:证券业从业人员所在机构
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

  • 第5题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。

    A.证券交易所
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券业从业人员所在机构

    答案：C
    解析：
    从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第6题：

    下列属于证券服务机构的有( )。
    Ⅰ．证券投资咨询机构Ⅱ．财务顾问机构
    Ⅲ．资信评级机构Ⅳ．会计师事务所

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，
    主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、
    资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

  • 第7题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

    • A、中国证监会
    • B、所在机构
    • C、地方证监局
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第8题：

    以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。

    • A、证券投资咨询机构
    • B、证券资信评估机构
    • C、基金销售机构
    • D、金融资产管理公司

    正确答案:D

  • 第9题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。 I.接受他人委托从事证券投资 II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 III.向委托人承诺证券投资收益 IV.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第10题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

    • A、董事会
    • B、司法机关
    • C、所在机构的高级管理人员
    • D、中国证监会或者中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构（）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券资信评估机构

    C

    基金销售机构

    D

    金融资产管理公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）
    A

    证券公司

    B

    基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构

    C

    证券投资咨询机构

    D

    证券资信评估机构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券服务机构主要包括（ ）。 A．证券投资咨询机构 B．财务顾问机构 C．资信评级机构 D．证券登记结算机构


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P18。

  • 第14题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：A

  • 第15题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务五年以上的经验。()


    答案：错
    解析：
    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

  • 第16题：

    2009年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()


    答案：错
    解析：
    中国证券业协会公布《证券业从业人员执业行为准则》的时间是2009年1月19日。

  • 第17题：

    下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。

    A.证券投资咨询机构
    B.证券资信评估机构
    C.基金销售机构
    D.金融资产管理公司

    答案：D
    解析：
    从事证券业务的机构有：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构

  • 第18题：

    《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）

    • A、证券公司
    • B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构
    • C、证券投资咨询机构
    • D、证券资信评估机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第20题：

    对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

    • A、接受他人委托从事证券投资
    • B、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    • C、向委托人承诺证券投资收益
    • D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。

    • A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
    • B、可以接受他人委托从事证券投资
    • C、可以向委托人承诺证券投资收益
    • D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

    • A、中国证监会
    • B、证券从业人员所在机构
    • C、中国证券业协会自律监察专业委员会
    • D、人民法院

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
    A

    禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

    B

    可以接受他人委托从事证券投资

    C

    可以向委托人承诺证券投资收益

    D

    可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告


    正确答案： A
    解析： 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

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