多选题监管机构在中间业务合规性检查时，对信用证业务检查内容主要有（）A检查开证行的开证资格B检查开证申请人的资格和资信条件C检查办理信用证的商业交易背景情况D检查信用证业务担保落实情况E检查操作程序F是否按规定备案登记

题目
多选题
监管机构在中间业务合规性检查时，对信用证业务检查内容主要有（）
A

检查开证行的开证资格

B

检查开证申请人的资格和资信条件

C

检查办理信用证的商业交易背景情况

D

检查信用证业务担保落实情况

E

检查操作程序

F

是否按规定备案登记

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1.信托监管部门的监管内容包括()。A.对信托机构的合法性监管B.对信托机构业务合规性的管理C.对信托业务操作规范性的监管D.对信托机构经营安全性的管理

2.(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．合规监控 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．内部稽核 Ⅳ．行为规范A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

3.在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是()。A:盈利性检查 B:流动性检查 C:合规性检查 D:风险性检查

4.在银行业监管的方法中，现场检查内容一般包括（ ）。A．充分性检查B．合规性检查C．适宜性检查D．有效性检查E．风险性检查

更多“监管机构在中间业务合规性检查时，对信用证业务检查内容主要有（）”相关问题

  • 第1题：

    在银行业监管的方法中，现场检查内容一般包括()。

    A:充分性检查
    B:合规性检查
    C:适宜性检查
    D:有效性检查
    E:风险性检查

    答案：B,E
    解析：
    本题考查银行业监管的方法中现场检查的内容。现场检查内容一般包括合规性和风险性检查两个大的方面。

  • 第2题：

    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

    A:存在的问题分析
    B:承销业务的基本情况
    C:内部管理措施
    D:合规性自查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第3题：

    合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    中国银监会对金融机构业务营运监管的重点是监督检查金融机构的（）。

    • A、资本充足率
    • B、资产质量
    • C、流动性
    • D、内部控制
    • E、业务经营合规性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    开展对银行业金融机构中间业务的现场检查，主要应该检查哪些方面（）

    • A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程
    • B、核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况
    • C、核查被检查单位数据的合规性与真实性
    • D、检查中间业务的品种结构和变动情况
    • E、检查中间业务的业务经营质量
    • F、检查中间业务的管理状况

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第6题：

    对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。

    • A、制度建立
    • B、业务受理
    • C、业务操作
    • D、财务核算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对现金出纳业务的检查，主要是对银行业金融机构（）情况的检查。

    • A、现金收款业务合规性
    • B、现金付款业务合规性
    • C、库房管理
    • D、现金运送制度执行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    开展对银行业金融机构中间业务的现场检查，主要应该检查哪些方面（）
    A

    核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程

    B

    核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况

    C

    核查被检查单位数据的合规性与真实性

    D

    检查中间业务的品种结构和变动情况

    E

    检查中间业务的业务经营质量

    F

    检查中间业务的管理状况


    正确答案： A,B,C,D,E,F
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。
    A

    制度建立

    B

    业务受理

    C

    业务操作

    D

    财务核算


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对银行财务收入检查的内容主要包括（）
    A

    利息收入合规性和合法性检查

    B

    金融机构往来收入合规性和合法性检查

    C

    对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查

    D

    营业外收入的核算合规性检查


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对现金出纳业务的检查，主要是对银行业金融机构（）情况的检查。
    A

    现金收款业务合规性

    B

    现金付款业务合规性

    C

    库房管理

    D

    现金运送制度执行情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（ ）。

    A.市场竞争状况
    B.业务经营的合法合规性
    C.资本充足性
    D.风险状况

    答案：A
    解析：
    中国银监会现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

  • 第14题：

    财政部门和银行业监管管理部门负责对资产管理公司及其分支机构开展非金融机构不良资产业务的合规性进行监督检查。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    证券监管现场检查的重点是（）。

    • A、业务检查
    • B、风险检查
    • C、财务检查
    • D、合规检查

    正确答案:D

  • 第16题：

    监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（）。

    • A、市场竞争状况
    • B、业务经营的合法合规性
    • C、资本充足性
    • D、风险状况

    正确答案:A

  • 第17题：

    对银行财务收入检查的内容主要包括（）

    • A、利息收入合规性和合法性检查
    • B、金融机构往来收入合规性和合法性检查
    • C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查
    • D、营业外收入的核算合规性检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对单位存款合规性的检查内容主要包括（）

    • A、检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批
    • B、检查单位存款开户的合规性
    • C、检查单位存款使用的合规性、合法性
    • D、检查单位存款利率执行情况

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    监管机构在中间业务合规性检查时，对信用证业务检查内容主要有（）
    A

    检查开证行的开证资格

    B

    检查开证申请人的资格和资信条件

    C

    检查办理信用证的商业交易背景情况

    D

    检查信用证业务担保落实情况

    E

    检查操作程序

    F

    是否按规定备案登记


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下哪项属于合规检查启动的原因（）。
    A

    合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时

    B

    监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时

    C

    监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时

    D

    内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于监管机构对商业银行现场检查的重点的是（  ）。
    A

    内控风险

    B

    业务经营的合法合规性

    C

    资本充足性

    D

    风险状况


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    监管机构对商非银行现场检查的重点不包括（  ）。
    A

    市场竞争状况

    B

    业务经营的合法合规性

    C

    资本充足性

    D

    风险状况


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    开展对银行业金融机构中间业务的检查，其检查的主要内容包括（）
    A

    中间业务总体情况

    B

    中间业务市场准入情况

    C

    中间业务操作合规性

    D

    中间业务风险控制情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对单位存款合规性的检查内容主要包括（）
    A

    检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批

    B

    检查单位存款开户的合规性

    C

    检查单位存款使用的合规性、合法性

    D

    检查单位存款利率执行情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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