(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。 Ⅰ．合规监控 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．内部稽核 Ⅳ．行为规范A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ

题目
(2017年)监管机构对基金机构检查的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．合规监控
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．内部稽核
Ⅳ．行为规范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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1.基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。A.对基金份额持有人的监管B.对基金服务机构的监管C.对基金运作的监管D.对基金高级管理人员的监管

2.下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。 A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施 B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理 C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

3.证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 C.监督检查基金信息的披露情况 D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

4.私募基金的募集主体包括（）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ

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  • 第1题：

    基金监管主要内容包括（）。

    A:对基金系统风险的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第2题：

    基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

    A:对基金份额持有人的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：A
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第3题：

    社会保险基金国家行政监管机构是行使基金监管职权，组织实施（）检查工作的专门机构。


    正确答案:基金监督

  • 第4题：

    人身保险监管的主要内容包括人身保险的机构监管、（）、（）、（）。


    正确答案:业务监管；财务监管；偿付能力监管

  • 第5题：

    私募基金的募集主体包括（）。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第6题：

    专项或综合监管检查报告主要内容包括（）

    • A、监管实施情况和检查业务范围
    • B、被查机构的总体评价
    • C、监管目的和时间
    • D、发现的问题

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    广义的监管方式又包括（）。
    A

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

    B

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管

    C

    对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施

    D

    市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    私募基金的募集主体包括（）。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构
    A

    Ⅰ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ

    C

    Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    狭义的基金监管方式不包括（）。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金机构行为的检查

    C

    对基金机构各种违法违规行为的处置

    D

    对基金机构出现某些法定情形后的处置


    正确答案： D
    解析： 狭义的基金监管方式不包括对基金市场主体的准入即审核注册的监管，仅包括检查及其后续的处置措施。

  • 第10题：

    单选题
    下列监管方式中，不属于广义监管方式的是（）。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金投资人行为的监管

    C

    对基金机构行为的检查

    D

    检查后对存在问题的基金机构的处置


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第12题：

    单选题
    基金机构即基金市场主体不包括（）。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金监管机构

    D

    基金销售机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    监管机构对以下()施行监管。

    A:基金管理人
    B:基金持有人
    C:基金托管人
    D:基金中介或代理机构

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管机构对服务基金的中介或代理机构施行监管、对管理基金的基金管理人施行监管、对保管基金的基金托管人施行监管。对购买基金的基金持有人则没有监管的义务与权限。故选ACD。

  • 第14题：

    狭义的基金监管方式不包括（）。

    • A、对基金机构的审核注册
    • B、对基金机构行为的检查
    • C、对基金机构各种违法违规行为的处置
    • D、对基金机构出现某些法定情形后的处置

    正确答案:A

  • 第15题：

    在社会保险基金经办风险监管中，基金征缴监管主要包括（）

    • A、对经办人员的监管
    • B、对参保单位的监管
    • C、对参保人员的监管
    • D、对社会保险经办机构的监管
    • E、对征缴机构的监管

    正确答案:B,D,E

  • 第16题：

    狭义的对基金的监管方式仅包括（）。

    • A、基金机构的审核注册和基金行为的检查集合理财
    • B、基金行为的检查和对存在问题基金机构的行政处置
    • C、基金机构的审核注册和对存在问题基金机构的行政处置
    • D、对基金行为的检查

    正确答案:B

  • 第17题：

    下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。

    • A、对基金机构的审核注册
    • B、对基金机构行为的检查
    • C、检查后对存在问题的基金机构的处置
    • D、对基金投资人行为的监管

    正确答案:D

  • 第18题：

    以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

    • A、对基金募集申请的核准
    • B、基金登记机构的准入监管
    • C、基金销售活动的监管
    • D、基金信息披露的监管

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    狭义的对基金的监管方式仅包括（）。
    A

    基金机构的审核注册和基金行为的检查集合理财

    B

    基金行为的检查和对存在问题基金机构的行政处置

    C

    基金机构的审核注册和对存在问题基金机构的行政处置

    D

    对基金行为的检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。
    A

    对基金机构的审核注册

    B

    对基金机构行为的检查

    C

    检查后对存在问题的基金机构的处置

    D

    对基金投资人行为的监管


    正确答案： C
    解析： 广义的基金监管方式包括对基金机构的审核注册监管、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施。

  • 第21题：

    单选题
    对基金机构的监管，不包括（）。
    A

    基金机构的市场准入监管

    B

    基金机构从业人员的资格

    C

    基金机构从业人员的行为监管

    D

    基金机构从业人员的违法违规监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    填空题
    社会保险基金国家行政监管机构是行使基金监管职权，组织实施（）检查工作的专门机构。

    正确答案： 基金监督
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在社会保险基金经办风险监管中，基金征缴监管主要包括（）
    A

    对经办人员的监管

    B

    对参保单位的监管

    C

    对参保人员的监管

    D

    对社会保险经办机构的监管

    E

    对征缴机构的监管


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

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