单选题个人账户大额资金风险排查规定，（）授权办理的业务，在确保该笔业务授权合规的前提下，可以不再查看录像，授权结果直接作为日常监测结果使用。A 网点负责人B A级主管C B级主管D 专职委派柜员主管

题目
单选题
个人账户大额资金风险排查规定，（）授权办理的业务，在确保该笔业务授权合规的前提下，可以不再查看录像，授权结果直接作为日常监测结果使用。
A

网点负责人

B

A级主管

C

B级主管

D

专职委派柜员主管

相似考题

1.集中授权中心授权人员必须依据法律、法规和规章制度，准确、及时、合规的处理各项授权业务，确保每笔业务有据可依，有章可循。

2.个人账户大额资金风险排查规定，（）授权办理的业务，在确保该笔业务授权合规的前提下，可以不再查看录像，授权结果直接作为日常监测结果使用。A、网点负责人B、A级主管C、B级主管D、专职委派柜员主管

3.个人账户大额资金风险排查规定，属于非专职委派柜员主管授权办理的业务，机构负责人或柜员主管应逐笔查看录像，应（）对本机构此类数据全部监测一遍。A、每旬B、每月C、每季D、每周

4.《中原银行集中授权业务管理办法》中规定，下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的（）A、业务审核或审批B、对需授权的大额现金收付款业务，进行卡把复点C、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性D、审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规

更多“个人账户大额资金风险排查规定，（）授权办理的业务，在确保该笔业务授权合规的前提下，可以不再查看录像，授权结果直接作为日常”相关问题

  • 第1题：

    对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规性进行审核，以预留印鉴作为账户支控方式的，应重点审核换人验印操作的合规性。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。

    • A、真实性
    • B、准确性
    • C、合理性
    • D、合规性

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括什么？


    正确答案: 合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括：
    1、负责定期或不定期对各类金融业务登记簿进行核查，如每天对上一工作日的交接班登记簿、差错处理/长短款差错登记簿、假币没收登记簿、冻结/扣划登记簿、系统运行日志、章戳打印簿等手工登记簿进行检查，检查记录信息是否属实和齐全等。
    2、负责其权限范围内的授权业务及挂帐审批。
    3、负责监督交接班制度是否落实。
    4、负责全程监控和复核ATM加钞工作。
    5、负责协助处理网点业务差错。
    6、负责督促网点负责人和普通柜员按规定办理各项业务，阻止违规操作。
    7、负责离席核检工作，督促落实人离机退、锁好章款制度。
    8、负责综合柜员轧账和机构轧账。
    9、负责对邮政储蓄营业轧账单与上日营业结束时打印的网点营业轧账单的库存现金和重要空白凭证进行核对，如发现不一致，要及时查找原因及上报。
    10、负责跟踪处理事后监督下发的差错通知单。
    11、负责调阅监控视频，监督柜员业务规范性操作。

  • 第4题：

    完善基础业务环节管理，强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人身份信息及大额转账（）制度，严格按照授权等级要求办理超大额资金转账业务。

    • A、分级授权
    • B、事后监督
    • C、前期审查
    • D、实时核实

    正确答案:D

  • 第5题：

    需要在核心业务系统中授权的业务，经授权人审核并授权后，授权人以会计凭证上打印的授权柜员代号对该笔授权业务负责，仍需授权人在会计凭证上签字负责的业务有（）。

    • A、根据《关于加强内部管理的补充通知》规定，需要审批的大额现金支取业务。
    • B、作废重要空白凭证业务。
    • C、凭证重印业务。
    • D、存单、折等挂失、补发业务。

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    限额授权是对超过规定限额的大额业务进行的授权。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    问答题
    合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括什么？

    正确答案： 合规经理的日常工作规程业务管理中业务授权及审核监督包括：
    1、负责定期或不定期对各类金融业务登记簿进行核查，如每天对上一工作日的交接班登记簿、差错处理/长短款差错登记簿、假币没收登记簿、冻结/扣划登记簿、系统运行日志、章戳打印簿等手工登记簿进行检查，检查记录信息是否属实和齐全等。
    2、负责其权限范围内的授权业务及挂帐审批。
    3、负责监督交接班制度是否落实。
    4、负责全程监控和复核ATM加钞工作。
    5、负责协助处理网点业务差错。
    6、负责督促网点负责人和普通柜员按规定办理各项业务，阻止违规操作。
    7、负责离席核检工作，督促落实人离机退、锁好章款制度。
    8、负责综合柜员轧账和机构轧账。
    9、负责对邮政储蓄营业轧账单与上日营业结束时打印的网点营业轧账单的库存现金和重要空白凭证进行核对，如发现不一致，要及时查找原因及上报。
    10、负责跟踪处理事后监督下发的差错通知单。
    11、负责调阅监控视频，监督柜员业务规范性操作。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于临柜业务授权的规定描述错误的是（）。
    A

    办理特殊业务必须授权

    B

    业务经办人员不能给自身授权

    C

    授权必须按登记备案的顺序进行

    D

    对同一笔业务授权人承担的责任要大于被授权人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    各网点在（）不得自行将需提交集中授权的业务转本地授权，更不得将被集中授权拒绝的不合规业务人为转现场授权，各网点派驻业务经理应每日查阅“BLOD0020授权机构本地授权交易明细表”，关注机构上日发生的转现场授权业务是否合规，对不合规业务操作或行为及时予以纠正，确保业务操作风险得到及时有效控制。
    A

    8：00-18：00

    B

    8：00-18：30

    C

    8：30-18：00

    D

    8：30-19：00


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    需要在核心业务系统中授权的业务，经授权人审核并授权后，授权人以会计凭证上打印的授权柜员代号对该笔授权业务负责，仍需授权人在会计凭证上签字负责的业务有（）。
    A

    根据《关于加强内部管理的补充通知》规定，需要审批的大额现金支取业务。

    B

    作废重要空白凭证业务。

    C

    凭证重印业务。

    D

    存单、折等挂失、补发业务。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按授权对象，授权可分为强制授权和限额授权。强制授权是对不论金额大小均需授权的重要业务、特殊业务进行的授权；限额授权是对超过规定限额的（）进行的授权。
    A

    特殊业务​

    B

    限额业务​

    C

    重要业务​

    D

    大额业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    集中授权中心授权人员必须依据法律、法规和规章制度，准确、及时、合规的处理各项授权业务，确保每笔业务有据可依，有章可循。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    柜员王某受理了同一单位的两笔大额转账业务，在审核无误且资料齐全后，将两笔业务合并扫描，合屏传输，为了节约时间，将两笔业务重复的内容重叠覆盖，只采集了主要业务要素影像。集中授权人员A在获取授权申请后，经审核交易画面要素及影像资料，认为上传影像资料不合格，通过电话联系柜员王某告知情况，王某解释再三无果，后联系自己的朋友集中授权人员B，B发现A临时离开打电话并未退出授权页面，便直接予以授权通过。请分析以上操作是否合规。


    正确答案: 1、柜员王某在采集交易影像时，应分别按顺序采集每笔业务所有凭证要素的影像资料，确保每份影像资料的完整性、合规性。
    2、采集影像时，在不影响要素完整性与清晰度的情况下，可将相关资料合屏传输，但不得重叠覆盖。
    3、授权人员A在临时离岗时应退出授权页面，防止他人越权使用。
    4、授权人员B存在工作责任心不强，在授权范围内滥用权力的情况。

  • 第14题：

    按授权对象，授权可分为强制授权和限额授权。强制授权是对不论金额大小均需授权的重要业务、特殊业务进行的授权；限额授权是对超过规定限额的（）进行的授权。

    • A、特殊业务​
    • B、限额业务​
    • C、重要业务​
    • D、大额业务

    正确答案:D

  • 第15题：

    合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    各网点在（）不得自行将需提交集中授权的业务转本地授权，更不得将被集中授权拒绝的不合规业务人为转现场授权，各网点派驻业务经理应每日查阅“BLOD0020授权机构本地授权交易明细表”，关注机构上日发生的转现场授权业务是否合规，对不合规业务操作或行为及时予以纠正，确保业务操作风险得到及时有效控制。

    • A、8：00-18：00
    • B、8：00-18：30
    • C、8：30-18：00
    • D、8：30-19：00

    正确答案:B

  • 第17题：

    某客户办理规定金额以上的现金支取业务，柜员审核无误后提交远程授权，授权中心的授权员开始审核业务后，在申请端该笔业务的状态为（）。

    • A、拍摄影像
    • B、排队等候
    • C、正在审核
    • D、审核通过

    正确答案:C

  • 第18题：

    判断题
    对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规性进行审核，以预留印鉴作为账户支控方式的，应重点审核换人验印操作的合规性。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    某客户办理规定金额以上的现金支取业务，柜员审核无误后提交远程授权，授权中心的授权员开始审核业务后，在申请端该笔业务的状态为（）。
    A

    拍摄影像

    B

    排队等候

    C

    正在审核

    D

    审核通过


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    个人账户大额资金风险排查规定，（）授权办理的业务，在确保该笔业务授权合规的前提下，可以不再查看录像，授权结果直接作为日常监测结果使用。
    A

    网点负责人

    B

    A级主管

    C

    B级主管

    D

    专职委派柜员主管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    个人账户大额资金风险排查规定，属于非专职委派柜员主管授权办理的业务，机构负责人或柜员主管应逐笔查看录像，应（）对本机构此类数据全部监测一遍。
    A

    每旬

    B

    每月

    C

    每季

    D

    每周


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于核心业务系统权限业务授权规定的表述，错误的是（）。
    A

    在不违反内控制度的前提下，有权人员可以转授权。

    B

    授权人要求相对稳定，不得经常调动和脱离岗位。

    C

    高级别有权人不能直接对低级别授权人授权，需逐级授权。

    D

    授权可以采用事前或事中授权方式。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    需要授权的业务经主管柜员审核授权后，主管柜员以会计凭证上打印的授权柜员代号对该笔授权业务负责，除以下（）授权业务外，主管柜员不再在会计凭证上签字。
    A

    超过会计主管现金审批限额的大额现金支取业务

    B

    作废重要空白凭证业务

    C

    存折写磁业务

    D

    隔日错帐冲正业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《中原银行集中授权业务管理办法》中规定，下列选项属于属于会计主管或营业机构授权人员主要职责的（）
    A

    业务审核或审批

    B

    对需授权的大额现金收付款业务，进行卡把复点

    C

    审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性

    D

    审查柜员办理撤销交易或错账冲正交易是否真实、合规


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

相关内容