单选题期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。A 行业规定B 行业惯例C 自律规则D 内控制度

题目
单选题
期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。
A

行业规定

B

行业惯例

C

自律规则

D

内控制度

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1.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。A.行业规定B.行业惯例C.自律规则D.内控制度

2.期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A．中国证监会及其派出机构B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心

3.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
更多“期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处”相关问题

  • 第1题：

    （　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A.中国金融期货交易所
    B.中国证监会
    C.中国期货保证金监控中心公司
    D.中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第2题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    A.中金所
    B.中期协
    C.证券交易所
    D.工商局

    答案：A,B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的．中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 第3题：

    ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A: 中国金融期货交易所
    B: 中国证监会
    C: 中国期货保证金监控中心公司
    D: 中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第4题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    A.中金所
    B.证监会
    C.中期协
    D.监控中心

    答案：A,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为AC。

  • 第5题：

    ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A: 中国期货业协会及其派出机构
    B: 中国期货业协会
    C: 中国证监会及其派出机构
    D: 中国金融期货交易所

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第6题：

    期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。

    A.中国金融期货交易所理事会
    B.中国金融期货交易所会员大会
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：C,D
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第21条的规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第7题：

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
    • D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第8题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所（CFFEX）和中国期货业协会应当根据业务规则和（）对其进行纪律处分。

    • A、行业规定
    • B、行业惯例
    • C、自律规则
    • D、内控制度

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国期货保证金监控中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司会员单位


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A.中国期货业协会及其派出机构
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国金融期货交易所

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第14题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    A: 中金所
    B: 中期协
    C: 证券交易所
    D: 工商局

    答案：A,B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 第15题：

    期货公司应当根据( )制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国金融期货交易所
    C: 中国金融协会
    D: 中国证监会

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第16题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（ ）


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为B。

  • 第17题：

    中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.期货公司会员
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

  • 第18题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、期货公司

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:C

  • 第21题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    多选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C,B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 第23题：

    单选题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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