单选题下述哪项属于合规管理工作的范畴（）A 开展内控检查B 进行员工培训C 实施违规问责D 以上都是

题目
单选题
下述哪项属于合规管理工作的范畴（）
A

开展内控检查

B

进行员工培训

C

实施违规问责

D

以上都是

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1.属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()A.主动合规B.全员合规C.全面合规D.合规从高层做起

2.关联交易管理是信贷管理内容之一，不属于合规 管理范畴。( )此题为判断题(对，错)。

3.合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )A.报告期合规管理工作总体情况B.报告期合规风险分析C.合规管理面临的挑战D.下一步工作措施与管理建议

4.为持续推进中国铁建合规管理工作,各单位要建立完善的合规管理机构体系。下列职责中属于合规委员会的工作职责的有()。A.持续推进合规管理体系建设，对合规管理的总体目标、基本政策进行审议B.组织制订并落实本单位合规管理战略规划C.组织评估、处置合规风险D.负责本单位合规官的考核与评价

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  • 第1题：

    “逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。()


    本题答案：对

  • 第2题：

    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）

    • A、金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险
    • B、消费者权益保护风险
    • C、新业务/新产品合规风险
    • D、内部欺诈风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    零售内部评级体系主要研究的风险范畴属于（）。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、合规风险

    正确答案:A

  • 第4题：

    合规审核的程序不包括以下哪项（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、合规审核调查
    • C、合规审核评价
    • D、撰写合规审核报告

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列表述错误是（）。

    • A、董事会负责批准全行合规政策
    • B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
    • C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟
    • D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

    正确答案:D

  • 第6题：

    《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。

    • A、合规管理的内涵
    • B、农行合规管理的组织框架
    • C、农行合规管理的程序与内容
    • D、合规管理工作的职责与分工

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）

    • A、牢固树立风险合规管理意识
    • B、积极配合风险合规管理工作
    • C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施
    • D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。
    A

    合规总监

    B

    合规管理员

    C

    区域合规专员岗

    D

    兼职合规员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
    A

    客户信用风险

    B

    内部欺诈风险

    C

    外部欺诈风险

    D

    员工行为规范风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规审核的程序不包括以下哪项（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核评价

    D

    撰写合规审核报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规管理部门负责全体员工合规管理工作

    B

    合规管理部门独立开展工作

    C

    合规管理部门组织执行公司合规工作

    D

    合规管理部门对股东负责


    正确答案： A
    解析：
    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

  • 第12题：

    多选题
    《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。
    A

    合规管理的内涵

    B

    农行合规管理的组织框架

    C

    农行合规管理的程序与内容

    D

    合规管理工作的职责与分工


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位：分公司、中心营业部应设置（）负责本机构及所辖营业部合规管理工作。

    • A、合规总监
    • B、合规管理员
    • C、区域合规专员岗
    • D、兼职合规员

    正确答案:C

  • 第14题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

    • A、合规风险管理计划             
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序                 
    • D、合规指南

    正确答案:C

  • 第15题：

    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）

    • A、客户信用风险
    • B、内部欺诈风险
    • C、外部欺诈风险
    • D、员工行为规范风险

    正确答案:A

  • 第16题：

    各分支机构必须设立合规检查岗，配备1-2名人员，负责本分支机构合规风险管理工作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下述哪项属于合规管理工作的范畴（）

    • A、开展内控检查
    • B、进行员工培训
    • C、实施违规问责
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第18题：

    各级机构合规负责人是指合规管理工作（）和合规部门负责人。

    • A、管理员
    • B、检查员
    • C、主管行领导
    • D、行领导

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第20题：

    单选题
    零售内部评级体系主要研究的风险范畴属于（）。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    合规风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）
    A

    金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险

    B

    消费者权益保护风险

    C

    新业务/新产品合规风险

    D

    内部欺诈风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    合规管理信息系统在合规管理工作中的作用包括（　　）。
    A

    合规管理信息系统可以帮助公司更加有效地收集法律法规，建立相应的数据库，帮助合规管理人员掌握最新信息，并及时向公司发布

    B

    合规管理信息系统可以通过信息共享，形成良好的沟通和有效的信息交流，整合和协调合规管理的行动，有效降低沟通成本

    C

    合规管理信息系统帮助合规管理实现流程化控制

    D

    合规管理信息系统可以提高合规管理工作的有效性


    正确答案： D,B
    解析：
    合规管理信息系统在合规管理工作中的作用包括：①合规管理信息系统的建立可以帮助公司更加有效地收集法律法规，建立相应的数据库，帮助合规管理人员掌握最新信息，并及时向公司发布；②合规管理信息系统可建立合规风险事件案例库和数据库，以便对公司内部进行合规宣导；③合规管理信息系统帮助合规管理实现流程化控制；④合规管理信息系统中可帮助实现合规管理留痕，并设定各层级合规管理权限；⑤合规管理信息系统可以提高合规管理工作的有效性；⑥合规管理信息系统有利于降低合规管理成本。

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