多选题分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）A应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C应记入“违规问责信息”D应计入“案件信息”

题目
多选题
分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）
A

应记入“客户投诉和媒体曝光信息”

B

应通过“违规积分认定”模块发起积分认定

C

应记入“违规问责信息”

D

应计入“案件信息”

相似考题

1.农发行员工的一般违规问题问责处理应计入员工档案管理。()此题为判断题(对，错)。

2.合规管理信息系统应包括的功能有()。A.合规审查B.制度管理C.违规积分D.合规报告

3.按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予 ()。A.违规问责B.违规积分C.通报批评D.离岗学习

4.对监督核查中发现员工存在一般性差错、核算事故、违规操作的,以违规积分、批评教育、日常处理为主;对员工主观故意、屡查屡犯等情节较重的违规行为,应依照《员工违规行为处理规定》相应条款中“情节较重”的处理标准给予处理。()此题为判断题(对，错)。

更多“多选题分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）A应记入“客户投诉和媒体曝光信息”B应通过“违规积分认定”模块发起积分认定C应记入“违规问责信息”D应计入“案件信息””相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。

    • A、员工行为
    • B、案件防控
    • C、违规积分
    • D、员工问责

    正确答案:C

  • 第2题：

    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）

    • A、员工合规嘉奖信息
    • B、员工问责信息
    • C、员工违规积分信息
    • D、诚信举报信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    各级机构业务管理部门、垂直业务条线部门发现违规问题后应及时进行调查和（）。

    • A、责任认定
    • B、责任追究
    • C、问责
    • D、责任确认

    正确答案:A

  • 第4题：

    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）

    • A、积分废止
    • B、待认定
    • C、待审核
    • D、免于积分

    正确答案:A

  • 第5题：

    按照员工违规行为和违规积分管理的有关规定，应建立员工（），并跟踪、督促违规问题的整改，评价整改成效。

    • A、违规积分台账
    • B、人事档案
    • C、整改台帐
    • D、违规问题库

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）

    • A、员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束，违规积分清零
    • B、员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时，在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理
    • C、员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息，不包括合规嘉奖信息
    • D、兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工，不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员

    正确答案:A

  • 第7题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照中国农业发展银行违规问责办法（试行）的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予（）。
    A

    违规问责

    B

    违规积分

    C

    通报批评

    D

    离岗学习


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
    A

    积分废止

    B

    待认定

    C

    待审核

    D

    免于积分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规管理信息系统应包括的功能有（）。
    A

    合规审查

    B

    制度管理

    C

    违规积分

    D

    合规报告


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对事业部分部员工的违规违纪行为，落地分行可以向（）提出书面问责建议。

    • A、总行问责委员会
    • B、分行问责委员会
    • C、事业部问责委员会
    • D、纪检监察部门

    正确答案:C

  • 第14题：

    如果通过收集信息发现有异常现象，或者通过受理举报投诉等渠道获得企业违法违规线索的，应启动（）程序开展调查。

    • A、案件处理
    • B、现场调查
    • C、举报投诉
    • D、调查核实

    正确答案:D

  • 第15题：

    某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为，提出了问责建议，处理此问题应适用（）。

    • A、《案件审理暂行办法》
    • B、《总公司集中问责实施细则》
    • C、《集中问责暂行办法》
    • D、《对违法违规责任人处理的暂行规定》

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。


    正确答案:风险为本原则

  • 第17题：

    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）

    • A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
    • B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
    • C、应记入“违规问责信息”
    • D、应计入“案件信息”

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    合规管理信息系统应包括的功能有（）。

    • A、合规审查
    • B、制度管理
    • C、违规积分
    • D、合规报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    一次检查发现同一员工存在多个轻微违规行为的，应累计积分，但最高不超过12分（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对事业部分部员工的违规违纪行为，落地分行可以向（）提出书面问责建议。
    A

    总行问责委员会

    B

    分行问责委员会

    C

    事业部问责委员会

    D

    纪检监察部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
    A

    员工行为

    B

    案件防控

    C

    违规积分

    D

    员工问责


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
    A

    员工合规嘉奖信息

    B

    员工问责信息

    C

    员工违规积分信息

    D

    诚信举报信息


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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