多选题以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()A关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种B关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种C关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬D中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况

题目
多选题
以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()
A

关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种

B

关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种

C

关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬

D

中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况


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  • 第1题:

    发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()


    答案:对
    解析:

  • 第3题:

    下列关于公司债券发行与定价的说法,正确的有()。
    Ⅰ.主承销商关联方在定价公允、程序合规并进行相关披露的前提下可参与公司债券承销Ⅱ.承销机构自身参与公司债券认购的,必须在发行业务和投资交易业务之间设立防火墙Ⅲ.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定,非公开发行的定价发行方式由承销机构和发行人协商确定
    Ⅳ.承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等

    A、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅳ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ项,《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定,发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
    Ⅱ项,《公司债券发行与交易管理办法》第18条规定,承销机构应当对承销和投资交易等业务之间进行有效隔离,在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙。
    Ⅲ项,《公司债券发行与交易管理办法》第21条第1款规定,公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定。第26条规定,非公开发行公司债券的定价发行方式,由承销机构和发行人协商确定。
    Ⅳ项,《关于发布公司债券承销业务自律规则的通知》(中证协发〔2015〕199号)第15条规定,承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等,也不得接受投资者的礼品、礼金、礼券等。不得通过其他利益安排诱导投资者,不得向投资者做出任何不当承诺。

  • 第4题:

    创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是( )。

    A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
    B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
    C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
    D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

    答案:A
    解析:
    根据《深圳证券交易所创业板上市规则》10.2.16规定,上市公司与关联人达成下列关联交易时,可以免予按照本章规定履行相关义务:
    (一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
    (二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
    (三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;
    (四)本所认定的其他情况。

  • 第5题:

    下列上市公司与关联人达成的关联交易中,上市公司不能向深圳证券交易所申请豁免按照关于关联交易的规定履行相关义务的是( )。

    A、上市公司因新产品研发必须使用关联人的技术导致的与关联人的关联交易
    B、一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
    C、一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
    D、一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬

    答案:A
    解析:
    A
    根据《深圳证券交易所创业板上市规则》第10.2.14条,上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致上市公司与关联人的关联交易时,公司可以向本所申请豁免按照关于关联交易的规定履行相关义务。第10.2.15条规定,上市公司与关联人达成下列关联交易时,可以免予按照关于关联交易的规定履行相关义务:①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;④本所认定的其他情况。

  • 第6题:

    根据证券法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有( )。

    A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
    B.在转股期限内,可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
    C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票,无须报中国证监会核准
    D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券

    答案:A,B,D
    解析:
    上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券,可以附认股权、可转换成相关股票等条款,AD 选项正确;公开发行公司债券(包括可转债)应当经过中国证监会核准;非公开发行公司债券,承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后 5个工作日内向中国证券业协会备案,C 选项错误。

  • 第7题:

    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。


    正确答案:正确

  • 第8题:

    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。


    正确答案:正确

  • 第9题:

    以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()

    • A、关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
    • B、关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种
    • C、关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬
    • D、中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    单选题
    《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括(  )。
    A

    申请公开发行股票,依法采取承销方式的

    B

    申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的

    C

    申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

    D

    申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的


    正确答案: D
    解析:
    根据《证券法》,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第11题:

    判断题
    《证券法》规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是(  )。[2018年5月真题]
    A

    关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票

    B

    关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券

    C

    关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

    D

    关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票


    正确答案: B
    解析:
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2020年修订)第7.2.18条规定,上市公司与关联人发生的下列交易,可以免予按照关联交易的方式履行相关义务:
    ①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
    ②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
    ③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬;
    ④本所认定的其他交易。

  • 第13题:

    下列关于公司债券制度的表述中不正确的是( )。

    A.公司债券分为记名债券和无记名债券

    B.上市公司可以发行可转换公司债券,但是须经股东大会决议

    C.上市公司发行可转换为股票的债券,应当报送证券交易所批准

    D.可转换债券的持有人对转换股票或者不转换股票有选择权


    正确答案:C
    本题考核公司债券制度。上市公司发行可转换为股票的债券,应当报送国务院证券监督管理机构核准。

  • 第14题:

    下列各项中,不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。

    A:申请公开发行股票,依法采取承销方式的
    B:申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
    C:申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
    D:申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

    答案:D
    解析:
    根据《证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第15题:

    根据股票上市规则规定,下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有()。
    Ⅰ.关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票
    Ⅱ.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券
    Ⅲ.关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息
    Ⅳ.关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬
    Ⅴ.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    上海证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第10.2.16条规定,上市公司与关联人进行的下述交易,可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露:①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;④本所认定的其他交易。深交所《股票上市规则》对此的规定同上交所一致。Ⅰ项,免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形是一方以现金方式认购另一方公开发行的股票,而非上市公司定向增发的股票。

  • 第16题:

    根据股票上市规则规定,下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票
    Ⅱ.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券
    Ⅲ.关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息
    Ⅳ.关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬
    Ⅴ.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:

  • 第17题:

    关于可转换公司债券的上市,正确的是( )。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议,并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后,可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案:A,B,C,D
    解析:
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第18题:

    下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
    《》( )

    A.申请公开发行股票,依法采取承销方式的
    B.申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
    C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
    D.申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的

    答案:D
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第19题:

    挂牌公司与关联方进行下列交易中,应当按照关联交易的方式进行审议和披露的有()。

    • A、一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种
    • B、一方以非现金资产认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种
    • C、一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬
    • D、挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的关联交易

    正确答案:B

  • 第20题:

    依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。


    正确答案:正确

  • 第21题:

    发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露()。

    • A、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
    • B、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
    • C、出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
    • D、做出发行新公司债券的决定

    正确答案:A,C,D

  • 第22题:

    判断题
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列关于证券发行交易的表述,错误的是(  )。
    A

    依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让

    B

    证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的大宗交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

    C

    证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

    D

    证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易


    正确答案: D
    解析:
    A项,《证券法》第三十九条规定,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。B项,《证券法》第四十条规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。C项,《证券法》第四十一条规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。D项,《证券法》第四十二条规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。