单选题在核查企业验资报告真实性时，如有疑问应进一步取得的资料是（）。A 资金入账证明B 贷款卡C 企业章程D 股东名册

题目
单选题
在核查企业验资报告真实性时，如有疑问应进一步取得的资料是（）。
A

资金入账证明

B

贷款卡

C

企业章程

D

股东名册

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1.商业银行在给集团客户授信时,应进行充分的资信尽职调查,要对照授信对象提供的资料,对重点内容或存在疑问的内容进行()。A.电话核查B.突击核查C.访谈核查D.实地核查

2.在办理业务时发现对当前获得客户身份资料的真实性有疑问的应如何处理?

3.()应切实履行好授权复核职责,再次审核客户身份,核查中如有疑问,应进一步询问柜员未问及的信息。A.柜员B.网点经理C.授权人员D.出纳

4.砂浆强度试验报告属于安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录。()此题为判断题(对，错)。

更多“在核查企业验资报告真实性时，如有疑问应进一步取得的资料是（）。”相关问题

  • 第1题：

    单位工程预验收时应形成（）资料。

    A.质量控制资料核查表
    B.安全和功能检验资料及主要功能核查记录
    C.施工工程总结
    D.竣工验收报告
    E.单位工程验收记录及相关资料

    答案：C,D,E
    解析：
    图8-6中单位工程验收形成的资料包括：单位工程验收记录及相关资料；竣工验收报告；施工工程总结。

  • 第2题：

    测量零件时，如有疑问应重新测量。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    系统验收所需资料包括（）。

    • A、竣工验收申请报告
    • B、主要材料、设备、成品的出厂质量合格证明及进场检（试）验报告
    • C、风管（道）试验记录
    • D、安全和功能检验资料的核查记录
    • E、质量保修书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    子分部工程验收时应形成（）资料。

    • A、质量控制资料核查表
    • B、安全和功能检验资料及主要功能核查记录
    • C、观感质量检查表
    • D、安全控制记录
    • E、质量验收记录

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    授信申报人应保证授信申报资料及其内容的（），其中复印件应与原件核对无误；授信审查审批人员原则上不对资料的真实性负责，但可对资料的真实性提出疑问并要求申报人作进一步调查。

    • A、合法
    • B、真实
    • C、合规
    • D、有效

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    在核查企业验资报告真实性时，如有疑问应进一步取得的资料是（）。

    • A、资金入账证明
    • B、贷款卡
    • C、企业章程
    • D、股东名册

    正确答案:A

  • 第7题：

    企业登记注册因验资需要在银行开立验资账户时，需要出具什么资料？


    正确答案: A.工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》或政府有关部门的批文。
    B.单位开户申请书。开户申请书中的企业名称应为《企业名称预先核准通知书》或有关部门批文中载明的企业名称，申请书上签章应是存款人与银行结算账户管理协议中约定的出资人公章。
    C.预留印鉴。预留银行印鉴应是存款人与银行结算账户管理协议中约定的出资人的公章或财务章加其授权的代理人章，个人出资的个人名章。
    D.人民银行当地分支机构规定的其他资料。

  • 第8题：

    客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供（），进一步核实后在档案中重新记载。

    • A、书面报告
    • B、财务报表
    • C、高层决议
    • D、口头说明

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    授信申报人应保证授信申报资料及其内容的（），其中复印件应与原件核对无误；授信审查审批人员原则上不对资料的真实性负责，但可对资料的真实性提出疑问并要求申报人作进一步调查。
    A

    合法

    B

    真实

    C

    合规

    D

    有效


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    受益人申请办理国内信用证议付业务，客户部门应（）。
    A

    重点调查相关贸易背景真实性

    B

    调查议付申请人资信

    C

    通过税务和保险查询电话或网上查询系统对商业发票和保险单据（如有）的真实性进行核查

    D

    通过人民银行征信系统对商业发票和保险单据（如有）的真实性进行核查


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供（），进一步核实后在档案中重新记载。
    A

    书面报告

    B

    财务报表

    C

    高层决议

    D

    口头说明


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于大额利润、股息、红利的汇出，在必要时应进一步审核（）
    A

    会计师事务所出具的相关年度财务审计报告、验资报告

    B

    了解企业真实的财务数据与财务状况，确保业务办理的真实性

    C

    外汇利润支付资金应来源于企业经营所得

    D

    原则上可以以流动资金贷款支付


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    子分部工程验收时应形成（）资料。

    A.质量控制资料核查表
    B.安全和功能检验资料及主要功能核查记录
    C.观感质量检查表
    D.安全控制记录
    E.质量验收记录

    答案：A,B,C,E
    解析：
    图8-5中验收的资料包括：质量控制资料核查表；安全和功能检验资料及主要功能及核查记录；分部观感质量检查评价表；分部（子分部）质量验收记录。

  • 第14题：

    商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要（）。

    • A、对照授信对象提供的资料
    • B、对重点内容进行实地核查
    • C、对存在疑问的内容进行实地核查
    • D、在授信调查报告中反映出来

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    企业向银行或其他金融机构借入的款项，或通过发行债券、发行股票所得款项应及时如数存入其开户银行；为保证投入资本的真实性，投入资本必须由注册会计师验资并出具验资报告。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性有疑问的，应当（）客户身份。

    • A、重新识别
    • B、持续识别
    • C、联网核查
    • D、询问观察

    正确答案:A

  • 第17题：

    商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象提供的资料，对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查，并在授信调查报告中反映出来。（）应对调查报告的真实性负责。

    • A、商业银行总行
    • B、授信的商业银行分支机构
    • C、进行调查的调查人员
    • D、集团客户

    正确答案:C

  • 第18题：

    受益人申请办理国内信用证议付业务，客户部门应（）。

    • A、重点调查相关贸易背景真实性
    • B、调查议付申请人资信
    • C、通过税务和保险查询电话或网上查询系统对商业发票和保险单据（如有）的真实性进行核查
    • D、通过人民银行征信系统对商业发票和保险单据（如有）的真实性进行核查

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供（）报告，进一步核实后在档案中重新记载。

    • A、电子
    • B、口头
    • C、书面
    • D、媒体

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供（）报告，进一步核实后在档案中重新记载。
    A

    电子

    B

    口头

    C

    书面

    D

    媒体


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要（）。
    A

    对照授信对象提供的资料

    B

    对重点内容进行实地核查

    C

    对存在疑问的内容进行实地核查

    D

    在授信调查报告中反映出来


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    专职资料员在接受资料时，应对资料进行细仔核查，符合要求后方可签收。对资料存在疑问的，应及时向技术负责人汇报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行在给集团客户授信时，应进行充分的资信尽职调查，要对照授信对象提供的资料，对重点内容或存在疑问的内容进行实地核查，并在授信调查报告中反映出来。（）应对调查报告的真实性负责。
    A

    商业银行总行

    B

    授信的商业银行分支机构

    C

    进行调查的调查人员

    D

    集团客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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