单选题我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A 禁止分析师向投行部门报告B 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C 禁止投行部门审查研究报告及其观点D 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

题目
单选题
我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。
A

禁止分析师向投行部门报告

B

禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓

C

禁止投行部门审查研究报告及其观点

D

禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

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1.国际上和我国台湾地区、香港地区关于康复医学的同义词不包括A、物理医学与康复B、复健医学C、复康医学D、物理医学与康复医学E、理疗学

2.根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（　　）天内不得发布关于该发行人的研究报告。A．10B．20C．40D．50

3.英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金”。（ ）

4.香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。A．禁止分析师向投资银行部门报告B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：（1）禁止分析师向投行部门报告。（2）禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓。（3）禁止投行部门审查研究报告及其观点。（4）分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。
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  • 第1题：

    香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A．20 B．30 C．40 D．50


    正确答案：C
    考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P428。

  • 第2题：

    英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。（ ）


    正确答案：×
    英国和我国香港地区称证券投资基金为单位信托基金

  • 第3题：

    我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。

    A:签署双边协议，开放程度逐步加大
    B:香港、澳门已获取当地从业资格的专业人员，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试
    C:允许内地符合条件的基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务
    D:允许内地符合条件的证券公司在香港设立分支机构

    答案：B,C,D
    解析：
    我国香港特别行政区和澳门特别行政区对内地的证券市场开放具有特殊而重要的意义。根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排(CEFA)》以及历次补充协议，开放程度逐渐加大。从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无须通过专业知识考试；从2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构；从2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。

  • 第4题：

    以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。

    A:禁止分析师向投资银行部门报告
    B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
    C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
    D:分析师不得参与投资银行交易推介活动

    答案：C
    解析：
    香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告；(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；(4)分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等。C项属于全美证券商协会制定的《2711规则》的规定。

  • 第5题：

    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起25天内不得发布关于该发行人的研究报告。()


    答案：错
    解析：
    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告；证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起10天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

  • 第6题：

    在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
    Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
    Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
    Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
    Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

  • 第7题：

    评议活动组织者的学术规范不包括（）。

    • A、透明的评议规则
    • B、偏袒本地区
    • C、保证评议工作的独立性
    • D、遵守相关的保密要求

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列行业中，与农业的投入产出关系类似的不包括（）。

    • A、报纸
    • B、医疗
    • C、投行
    • D、审计

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    将证券投资基金称为“证券投资信托基金”的国家和地区有（）。
    A

    美国

    B

    日本

    C

    我国台湾地区

    D

    我国香港地区


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（  ）。①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是()。
    A

    我国香港地区，共同基金

    B

    日本，单位信托基金

    C

    英国，证券投资信托基金

    D

    美国，共同基金


    正确答案： B
    解析： 证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同，如证券投资基金在美国主要指共同基金，在英国和我国香港地区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金等。

  • 第12题：

    单选题
    A

    证券A与证券B的相关系数小于1

    B

    当证券A上涨时，证券B上涨的可能比较大

    C

    证券A与证券B的相关系数大于证券B与证券A的相关系数

    D

    证券A与证券B的收益率是正相关的


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    香港地区相关规则规定，证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起（ ）天内不得发布关于该上市公司的研究报告。 A．1 B．3 C．5 D．10


    正确答案：D
    熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P410。

  • 第14题：

    证券投资基金在我国香港地区被称为()。

    A:共同基金
    B:证券投资信托基金
    C:单位信托基金
    D:投资基金

    答案：C
    解析：
    作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同’如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金等。

  • 第15题：

    证券投资基金在我国香港地区称为（ ）。?

    A：证券投资信托基金
    B：投资基金
    C：共同基金
    D：单位信托基金

    答案：D
    解析：
    证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同，如证券投资基金在美国主要指共同基金（MutualFund），在英国和我国香港地区被称为单位信托基金（U-nitTrust），在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”（Col-lectiveInvestmentScheme），在日本和我国台湾地区被称为证券投资信托基金（SecuritiesInvestmentTrust）等。

  • 第16题：

    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开股票的管理者或承销商，自股票定价日起（）日内不得发布关于该发行人的研究报告。

    A:30
    B:40
    C:50
    D:60

    答案：B
    解析：
    根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起40天内不得发布关于该发行人的研究报告；证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起10天内不得发布关于该上市公司的研究报告。

  • 第17题：

    下列对证券投资基金说法不正确的是()。

    A:美国称“共同基金”
    B:我国台湾地区称“证券投资信托基金”
    C:英国称“单位信托基金”
    D:我国香港地区称“证券投资信托基金”

    答案：D
    解析：
    世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。

  • 第18题：

    将证券投资基金称为“证券投资信托基金”的国家和地区有（）。

    • A、美国
    • B、日本
    • C、我国台湾地区
    • D、我国香港地区

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    财政学的研究视角是（）。

    • A、从价值形态与使用价值形态的相关来研究经济
    • B、从地区与地区之间的相互关系来研究经济
    • C、从各产业部门之间的相互关系来研究经济
    • D、从公与私的相互关系来研究经济

    正确答案:D

  • 第20题：

    谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，向投资者或客户提供规范的专业意见。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()
    A

    建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

    B

    将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

    C

    证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

    D

    遵循独立、客观、公平、审慎原则


    正确答案： C
    解析： C选项错误，证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。

  • 第22题：

    单选题
    财政学的研究视角是（）。
    A

    从价值形态与使用价值形态的相关来研究经济

    B

    从地区与地区之间的相互关系来研究经济

    C

    从各产业部门之间的相互关系来研究经济

    D

    从公与私的相互关系来研究经济


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（  ）。
    A

    香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

    B

    香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

    C

    证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

    D

    香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息


    正确答案： C
    解析：

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