从业人员在遇到大额交易时，不需要主动向上级汇报。

题目

从业人员在遇到大额交易时，不需要主动向上级汇报。

相似考题

1.从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时,应( )。A.停止作业,撤离危险现场B.继续作业C.向上级汇报,等待上级命令

2.金融机构不需要向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易，只需向外汇管理局汇报即可。 ( )A．正确B．错误

3.金融机构不需要向巾国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易，只需向外汇管理局汇报即可。 ( )A．正确B．错误

4.从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时,应()。A、继续作业B、停止作业,采取可能的应急措施后撤离危险现场C、向上级汇报,等待上级命令

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  • 第1题：

    从业人员应熟知银行承担的反洗钱义务，及时向相关机构报告大额交易。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    金融机构不需要向中国反洗钱监测中心报告外币大额交易，只需向外汇管理局汇报即可。（ ）


    答案：错
    解析：
    金融机构向中国反洗钱监测中心报告外币大额交易属于其反洗钱义务

  • 第3题：

    从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，应（）。

    • A、有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所
    • B、继续作业
    • C、向上级汇报
    • D、等待上级指令

    正确答案:A

  • 第4题：

    收银过程遇到价格异常处理错误的是（）。

    • A、停止销售，礼貌向顾客进行解释
    • B、继续销售
    • C、把该商品下架进仓，马上向上级汇报
    • D、在系统资料恢复正常是，才重新上架

    正确答案:B

  • 第5题：

    从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，不需要主动汇报。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    银行从业人员向有关部门报告大额交易和可疑交易，侵害了客户的隐私权。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，下列哪项行为是正确的？（）

    • A、停止作业，撤离危险现场
    • B、继续作业
    • C、向上级汇报，等待上级命令

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    债券市场以机构投资者之间的大宗交易为主，投资者在某个价格下达的大额交易指令很难在短时间内恰好遇到（）、价格相同的大额交易指令，交易就很难完成。
    A

    方向相同

    B

    方向相反

    C

    方向垂直

    D

    与方向无关


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待


    正确答案： D,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第11题：

    单选题
    从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，应（）。
    A

    有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所

    B

    继续作业

    C

    向上级汇报

    D

    等待上级指令


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，不需要主动汇报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。

    A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先
    C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。
    D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    答案：A,D
    解析：
    第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第14题：

    金融机构不需要向中国反洗钱监测分析中心报告外币大额交易，只需向外汇管理局汇报即可。（　　）


    答案：错
    解析：
    中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行：接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告；建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息；按照规定向中国人民银行报告分析结果；要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告；经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料；中国人民银行规定的其他职责。金融机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。

  • 第15题：

    在遇到特殊情况时可以由地空席位处理后再向上级领导汇报。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，应（）

    • A、停止作业，撤离危险现场
    • B、继续作业
    • C、向上级汇报，等待上级命令

    正确答案:A

  • 第17题：

    债券市场以机构投资者之间的大宗交易为主，投资者在某个价格下达的大额交易指令很难在短时间内恰好遇到（）、价格相同的大额交易指令，交易就很难完成。

    • A、方向相同
    • B、方向相反
    • C、方向垂直
    • D、与方向无关

    正确答案:B

  • 第18题：

    从业人员在遇到现实或潜在的利益冲突时，应当（）。

    • A、及时向有关部门报告
    • B、不作处理
    • C、隐瞒信息

    正确答案:A

  • 第19题：

    沟通时上级需要什么样的下属（）。

    • A、主动汇报
    • B、推脱责任
    • C、抱有怨言
    • D、轻易叫板

    正确答案:A

  • 第20题：

    执行国家警卫对象乘机任务结束后不需要向上级汇报。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    金融从业人员应当拒绝洗钱，及时报告（），履行反洗钱义务。
    A

    大额交易和可疑交易

    B

    大额交易和频繁交易

    C

    授控交易和频繁交易

    D

    授控交易和可疑交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行从业人员向有关部门报告大额交易和可疑交易，侵害了客户的隐私权。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    从业人员在遇到大额交易时，不需要主动向上级汇报。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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