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  • 第1题:

    对机构投资者配售的发行方式

    与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人,称为( )。

    A.机构投资者

    B.一般法人投资者

    C.战略投资者

    D.战术投资者


    正确答案:C

  • 第2题:

    战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。()


    答案:对
    解析:

  • 第3题:

    与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人被称为()。

    A:机构投资者
    B:一般法人投资者
    C:战略投资者
    D:战术投资者

    答案:C
    解析:
    与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人被称为战略投资者。

  • 第4题:

    上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对______定价发行。(  )

    A.机构投资者;战略投资者
    B.公众投资者;战略投资者
    C.公众投资者;机构投资者
    D.机构投资者;公众投资者

    答案:D
    解析:
    上市公司增发的网上定价发行与网下配售相结合,即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售,网上对公众投资者定价发行。采用此种发行方式时,在承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。发行人在指定报刊刊登招股意向书后,向机构投资者进行推介,根据向机构投资者询价的结果,来确定发行价格及向机构配售的数量,其余部分向公众投资者(包括股权登记日登记在册的流通股股东)上网定价发行。

  • 第5题:

    什么是风险厌恶的投资者?


    正确答案:如果投资者在承担风险时,要求有升水就是风险厌恶投资者。

  • 第6题:

    QDII是()的首字母缩写。

    • A、合格的境内机构投资者
    • B、合格的境外机构投资者
    • C、境内机构投资者
    • D、境外机构投资者

    正确答案:A

  • 第7题:

    合格的境外机构战略投资者英文缩写是()

    • A、QFII
    • B、QIFF
    • C、FQII
    • D、IFQI

    正确答案:A

  • 第8题:

    ()是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件,经中国证监会批准在中国境内募集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

    • A、风险投资者
    • B、合格境内机构投资者
    • C、战略投资者
    • D、合格境外机构投资者

    正确答案:B

  • 第9题:

    问答题
    什么是合格投资者?

    正确答案: 私募基金合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
    A.净资产不低于1000万元的单位;
    B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
    其中,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为(  )。
    A

    风险投资者

    B

    合格境内机构投资者

    C

    战略投资者

    D

    合格境外机构投资者


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    问答题
    什么是机构投资者?什么是战略投资者?

    正确答案: 机构投资者是与个人投资者相对的一个概念,即按投资者的性质进行分类,当证券持有人是自然人时,称该投资者为个人投资者,当证券持有人是机构时,称该投资者为机构投资者。目前,国内市场的机构投资者主要包括:证券公司、保险公司、证券投资基金、社会保险基金、合格的境外机构投资者(QFII),以及其他一般法人机构。机构投资者投资行为较为规范,具有较强的资金实力,可以进行组合投资,分散风险,并实行专业化管理。
    战略投资者是指具有资金、技术、管理、市场、人才优势,能够促进产业结构升级,增强企业核心竞争力和创新能力,拓展企业产品市场占有率,致力于长期投资合作,谋求获得长期利益回报和企业可持续发展的境内外大企业、大集团。战略投资者应具有较好的资质条件,拥有比较雄厚的资金、核心的技术、先进的管理等,有较好的实业基础和较强的投融资能力。
    《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案。从国外风险投资机构对战略投资者的定义来看,一般认为战略投资者是能够通过帮助公司融资以及提供营销与销售支持的业务或个人关系增加投资价值的公司或个人投资者。
    从上述机构投资者和战略投资者的有关定义来看,两者最大的区别在于与发行人之间的关系。战略投资者长期持有发行人股票,并与发行人签订有关协议,承诺向其提供一定的业务支持;而机构投资者则为一般投资性质,与发行人没有直接联系,也没有明确的长期持有安排。国内战略投资者一般是指法人投资者,没有个人投资者,而国外对此没有这样的限制。
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    问答题
    什么是机构投资者?机构投资者对于国际金融市场有什么影响?

    正确答案: 广义上讲,用自有资金或者从分散的公众手中筹集资金专门进行投资活动的法人机构都可以被称为机构投资者,包括商业银行、证券公司、投资公司、保险公司、基金等。狭义上讲,机构投资者可以定义为一类特殊的金融机构,即通过自己的经营活动从投资者手中募集资金,代表小投资者管理他们的资产,在可接受的风险范围内,利用这些资产进行投资,获得最大收益,主要包括养老基金、保险公司和共同基金等。
    机构投资者希望在国际范围内进行多元化投资来分散风险,同时也希望通过对一些新兴市场的投资来增加收益,这就产生了国际化投资。机构投资者在国际市场上的投资一方面促进了各国金融市场和国际金融市场的发展,另一方面也给国际金融市场带来了风险。在金融市场开放后,机构投资者的进入或退出可能造成或加剧本国金融市场价格波动的风险。如果本国市场的规模本来就不大,市场的流动性也不充分,那么一定规模的外资流入或流出都会十分明显地影响本国市场的价格走势,加剧市场的波动。此外,一旦一国发生金融危机,共同基金持有人或基金经理由于对其他类似国家的心理预期变化和投资信心危机造成的情绪变化而坚持其所持有的这些国家的资产,从而可能产生金融危机的溢出和传染。
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。()


    答案:对
    解析:
    战略投资者是指与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月。

  • 第14题:

    在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中,商业银行成为()。

    A:合格的境内机构投资者
    B:集合投资者
    C:合格的境外机构投资者
    D:战略投资者

    答案:A
    解析:
    合格境内机构投资者的定义。由于目前我国法律不允许个人投资境外金融产品(限制资本外逃),因此需要批准审批合格境内机构投资者作为资本项目完全开放的过渡手段。合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、其他资产管理机构。战略投资者是指具有资金、技术、管理、市场、人才优势,能够促进产业结构升级,增强企业核心竞争力和创新能力,拓展企业产品市场占有率,致力于长期投资合作,谋求获得长期利益回报和企业可持续发展的境内外大企业、大集团。集合投资者不是标准概念。

  • 第15题:

    下面对机构投资者描述错误的是( )。

    A.按机构投资者业务与资本市场的关系,可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
    B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义,条件更为宽松
    C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
    D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

    答案:C
    解析:
    机构投资者的内容。战略机构投资者是因机构投资者与股票一级市场的配售关系演化而来的。

  • 第16题:

    购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。

    • A、投机者
    • B、机构投资者
    • C、QFII
    • D、战略投资者

    正确答案:D

  • 第17题:

    什么是合格投资者?


    正确答案: 私募基金合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
    A.净资产不低于1000万元的单位;
    B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
    其中,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

  • 第18题:

    什么是机构投资者?机构投资者对于国际金融市场有什么影响?


    正确答案: 广义上讲,用自有资金或者从分散的公众手中筹集资金专门进行投资活动的法人机构都可以被称为机构投资者,包括商业银行、证券公司、投资公司、保险公司、基金等。狭义上讲,机构投资者可以定义为一类特殊的金融机构,即通过自己的经营活动从投资者手中募集资金,代表小投资者管理他们的资产,在可接受的风险范围内,利用这些资产进行投资,获得最大收益,主要包括养老基金、保险公司和共同基金等。
    机构投资者希望在国际范围内进行多元化投资来分散风险,同时也希望通过对一些新兴市场的投资来增加收益,这就产生了国际化投资。机构投资者在国际市场上的投资一方面促进了各国金融市场和国际金融市场的发展,另一方面也给国际金融市场带来了风险。在金融市场开放后,机构投资者的进入或退出可能造成或加剧本国金融市场价格波动的风险。如果本国市场的规模本来就不大,市场的流动性也不充分,那么一定规模的外资流入或流出都会十分明显地影响本国市场的价格走势,加剧市场的波动。此外,一旦一国发生金融危机,共同基金持有人或基金经理由于对其他类似国家的心理预期变化和投资信心危机造成的情绪变化而坚持其所持有的这些国家的资产,从而可能产生金融危机的溢出和传染。

  • 第19题:

    在商业银行集合境内机构和居民个人的人民币资金购汇投资境外金融产品的理财业务中,商业银行称为( )。

    • A、合格的境内机构投资者(QDII)
    • B、集合投资者
    • C、合格的境外机构投资者(QFII)
    • D、战略投资者

    正确答案:A

  • 第20题:

    战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:D

  • 第21题:

    问答题
    什么是风险厌恶的投资者?

    正确答案: 如果投资者在承担风险时,要求有升水就是风险厌恶投资者。
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    QDII是()的首字母缩写。
    A

    合格的境内机构投资者

    B

    合格的境外机构投资者

    C

    境内机构投资者

    D

    境外机构投资者


    正确答案: D
    解析: QDII是合格的境内机构投资者的首字母缩写。

  • 第23题:

    单选题
    QDII投资者是(    )。
    A

    境内机构投资者

    B

    境外机构投资者

    C

    境内职业投资者

    D

    境外职业投资者


    正确答案: C
    解析: