对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。A、侧重公司总部实现服务产品化B、侧重公司营业部实现服务产品化C、注重发挥证券营业部自主服务能力D、注重发挥证券总部自主服务能力

题目

对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。

  • A、侧重公司总部实现服务产品化
  • B、侧重公司营业部实现服务产品化
  • C、注重发挥证券营业部自主服务能力
  • D、注重发挥证券总部自主服务能力
相似考题

1.对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（ ）。 A．侧重公司总部实现服务产品化 B．侧重公司营业部实现服务产品化 C．注重发挥证券营业部自主服务能力 D．注重发挥证券总部自主服务能力

2.证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

3.下列表述中，正确的说法有（ ）。A．服务水平是证券营业部管理水平的具体体现B．服务质量是营业部生存和发展的关键C．服务是今后证券公司之间竞争的焦点D．服务功能自动化是未来营业部服务的发展方向

4.证券公司总部建立投资顾问服务管理部门或者服务中心。 （ ）

更多“对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。A、侧重公司总部实现服务产品化B、侧重公司营业部实现服务产品化C、注重发挥证券营业部自主服务能力D、注重发挥证券总部自主服务能力”相关问题

  • 第1题：

    证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第3题：

    下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
    Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
    Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
    Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
    Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。

    A：Ⅰ.Ⅱ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
    2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。
    3.形成服务产品
    公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
    4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。

  • 第4题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及各营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第5题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A: 期货公司总部
    B: 期货公司各营业部
    C: 期货公司总部及各营业部
    D: 期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第6题：

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
    • B、仅公司总部
    • C、仅拟开展介绍业务的营业部
    • D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    正确答案:A

  • 第7题：

    投资者的资金账户一般在（）处开立。

    • A、证券公司总部
    • B、证券交易所
    • C、存管银行
    • D、证券营业部

    正确答案:D

  • 第8题：

    对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。

    • A、侧重公司总部实现服务产品化
    • B、侧重公司营业部实现服务产品化
    • C、注重发挥证券营业部自主服务能力
    • D、注重发挥证券总部自主服务能力

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（  ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    仅公司总部

    B

    仅拟开展介绍业务的营业部

    C

    公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    D

    公司总部和拟开展介绍业务的营业部


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    投资者的资金账户一般在（）处开立。
    A

    证券公司总部

    B

    证券交易所

    C

    存管银行

    D

    证券营业部


    正确答案： C
    解析： 客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。

  • 第12题：

    单选题
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。
    A

    证券公司营业部

    B

    证券公司总部

    C

    证券交易所营业部

    D

    证券交易所总部


    正确答案： A
    解析： 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第13题：

    证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为（ ）。

    A．30%

    B．50%

    C．70%

    D．90%


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司撤销证券营业部，可以单独保留其下属的证券服务部。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
    Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
    Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
    Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
    Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    1.服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。
    2.客户签约了解客户情况,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。
    3.形成服务产品
    公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他^公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
    4.服务提供投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。

  • 第16题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第17题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

    A.证券公司营业部
    B.证券公司总部
    C.证券交易所营业部
    D.证券交易所总部

    答案：A
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第18题：

    证券经纪人的（），应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

    • A、执业过程
    • B、执业年限
    • C、执业能力
    • D、执业地域范围

    正确答案:D

  • 第19题：

    作为一名经纪人，你只能在一定区域内展业，但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。

    • A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
    • B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务
    • C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务
    • D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

    正确答案:C

  • 第20题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

    • A、证券公司营业部
    • B、证券公司总部
    • C、证券交易所营业部
    • D、证券交易所总部

    正确答案:A

  • 第21题：

    代理证券资金一级清算业务是指各证券公司总部以法人为单位同（）之间的发生的资金往来业务。

    • A、登记公司
    • B、股民
    • C、清算银行
    • D、下属证券营业部

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    代理证券业务中的一级清算业务是指（）
    A

    商业银行代理证券公司销售股票

    B

    商业银行代理证券公司总部与下属营业部之间的证券资金划拨

    C

    商业银行代理证券公司总部与证券登记结算公司之间的证券资金划拨

    D

    商业银行代理证券公司下属营业部与证券登记结算公司之间的证券资金划拨


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为（）代理证券资金的清算、汇划等结算业务。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司营业部

    C

    证券公司总部及其下属营业部

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（　　）承担。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司分支机构

    C

    证券公司营业部门负责人

    D

    证券公司普通员工


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十七条，证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

相关内容