下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 （ ）

2.下列关于预计负债说法正确的有（ ）。A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

3.下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。A．起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B．依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C．统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D．对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管

4.下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。A．有权依法对期货公司进行监督管理B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

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  • 第1题：

    下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（ ）。

    A.中国证监会、中国证监会地方派出机构
    B.期货交易所、中国期货市场监控中心
    C.中国期货业协会
    D.中国人民银行

    答案：A,B,C
    解析：
    在我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监督协调工作机制。故本题答案为ABC。

  • 第2题：

    有权管理期货从业人员的单位有（ ）。

    A、中国证监会派出机构
    B、中国期货业协会
    C、期货保证金安全存管监控机构
    D、中国证监会

    答案：A,B,D
    解析：
    第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（以下简称办会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第3题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A. 期货公司应当设首席风险官
    B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地
    中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官的培训情况和考试成绩
    C.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
    D.婚姻情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

    • A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • B、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • C、期货公司的中期报告和年度报告
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

    • A、中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
    • B、中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会在基金公司注册地的派出机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。

    • A、中国证监会派出机构
    • B、期货交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    判断题
    中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列说法错误的有（）。
    A

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准

    B

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准

    C

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准

    D

    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（　　）。
    A

    中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理

    B

    中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理

    C

    中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

    D

    中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司管理办法》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

  • 第13题：

    下列关于辅导报告的表述，正确的有()。

    A:辅导结束后，发行人应向中国证监会派出机构报连辅导工作总结报告
    B:辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告
    C:辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报连
    D:辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报连

    答案：B,D
    解析：
    辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须翔实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。

  • 第14题：

    下列机构，有权指定交割仓库的是( )。


    A.期货交易所

    B.期货公司

    C.中国证监会派出机构

    D.中国证监会

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第8条的规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务的职责。

  • 第15题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A：期货公司应当设首席风险官
    B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。

    A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
    B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
    C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
    D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。

  • 第17题：

    以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。

    • A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
    • B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
    • C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚
    • D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

    • A、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • C、首席风险官的身份、学历、学位证明
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（  ）、（  ）报告或者报批。
    A

    中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

    B

    中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

    C

    中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

    D

    中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
    A

    首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    C

    首席风险官的身份、学历、学位证明

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项


    正确答案： D,B
    解析： 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；②首席风险官的培训情况和考试成绩；③q-国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第24题：

    多选题
    有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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