下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。A．起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B．依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C．统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D．对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管

题目

下列属于中国证监会派出机构主要职责的有( )。

A．起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权

B．依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议

C．统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导

D．对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管

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1.期货交易所实施下列（ ）行为，应当经过中国证监会的批准。A．制定或者修改章程、交易规则B．上市、中止、取消或者恢复交易品种C．对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

2.下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。A．有权依法对期货公司进行监督管理B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

3.下列说法正确的是（ ）。A．期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信B．期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案C．期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告D．期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

4.中国证监会的主要职责是（ ）A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．维持公平而有序的证券市场

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  • 第1题：

    中国证监会（ ）。

    A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管

    B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

    C．是全国证券、期货市场的主管部门

    D．是国务院直属事业单位


    正确答案：ABCD
    中国证监会是国务院直属的证券监督管理的机构，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

  • 第2题：

    中国证监会的主要职责包括( )

    ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;

    ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;

    ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;

    ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

    A．①②③

    B．②③④

    C．①②③④

    D．①③④


    参考答案：C

  • 第3题：

    期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（　　）的意见。


    A.中国期货业协会

    B.中国证监会

    C.期货保证金安全存管监控机构

    D.中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

  • 第4题：

    （ ）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

    A.期货业协会
    B.证券业协会
    C.证券投资基金业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

  • 第5题：

    按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（ ）。
    Ⅰ．监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为
    Ⅱ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
    Ⅲ．起草证券期货市场的有关法律、法规
    Ⅳ．负责证券期货市场的统计与信息资源管理

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    中国证券监督管理委员会作为国务院负责证券期货业监督管理的正部级事业单位，根据法律、法规和国务院授权，对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理。题干中四项均属于中国证监会需要履行的职责。

  • 第6题：

    期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    中国证监会的主要职责是：（）
    A

    负责行业性法规的起草

    B

    根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理

    C

    必要的时候参与证券市场交易

    D

    制定交易规则


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（  ）的意见。
    A

    期货保证金安全存管监控机构

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于中国证监会的说法，正确的有（　　）。[2018年3月真题]Ⅰ．是国务院直属事业单位Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券、期货市场进行集中、统一监管Ⅳ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：
    中国证券监督管理委员会是国务院直属机构，为正部级事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。其主要职责为：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有（　　）。
    A

    期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准

    B

    经中国证监会批准后，期货交易所的非会员理事可在交易所会员单位中兼职

    C

    在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职

    D

    期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会


    正确答案： C,A
    解析： A项，《期货交易所管理办法》第九十四条第一款规定，期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。BC两项，该办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。D项，该办法第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（　　）。
    A

    中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理

    B

    中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理

    C

    中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

    D

    中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司管理办法》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

  • 第13题：

    下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是( )。

    A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准

    B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职

    C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职

    D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会


    正确答案：AD
    《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

  • 第14题：

    期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。

    A.制定或者修改章程、交易规则
    B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
    C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法
    D.制定或者修改交易规则的实施细则

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九十三条和第九十四条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准；期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。

  • 第15题：

    证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（ ）备案。

    A.期货公司所在地中国证监会派出机构
    B.证券公司所在地中国证监会派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • 第16题：

    （ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.中国证监会
    B.中国证监会的派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第17题：

    以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。

    • A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
    • B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
    • C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚
    • D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    中国证监会的主要职责是：（）

    • A、负责行业性法规的起草
    • B、根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理
    • C、必要的时候参与证券市场交易
    • D、制定交易规则

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    多选题
    期货交易所实施下列（  ）行为，应当经过中国证监会的批准。
    A

    制定或者修改章程、交易规则

    B

    上市、中止、取消或者恢复交易品种

    C

    对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

    D

    制定或者修改交易规则的实施细则


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    中国证监会的主要职责是：（）
    A

    负责行业性法规的起草

    B

    根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理

    C

    必要的时候参与证券市场交易

    D

    制定交易规则

    E

    负责行业自律


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向（　　）报告。[2014年7月真题]
    A

    期货保证金安全存管监控机构

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析： 《期货交易所管理办法》第九十四条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。

  • 第23题：

    单选题
    期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（　　）的意见。[2010年9月真题]
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证监会

    C

    期货保证金安全存管监控机构

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析： 《期货交易所管理办法》第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

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