下列不属于证券登记结算公司业务的是（　）。A、证券账户设立B、证券的托管C、证券持有人名册登记D、发表证券投资咨询报告

题目

下列不属于证券登记结算公司业务的是（　）。

  • A、证券账户设立
  • B、证券的托管
  • C、证券持有人名册登记
  • D、发表证券投资咨询报告
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1.我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得（ ）。A．从证券登记结算公司的收益中提取B．从证券登记结算公司的资本金中提取C．从证券登记结算公司的业务收入中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

2.下列选项中，( )不属于证券登记结算公司业务。A．证券账户设立B．实物证券的保管C．记名证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告

3.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。A．证券账户设立B．实物证券的保管C．记名证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告

4.下列选项中，不属于证券登记结算公司的职能的是( )。A．集中登记B．集中存管C．集中结算D．集中交易

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  • 第1题：

    下列不属于证券登记结算公司业务的是( )．

    A．证券账户设立

    B．证券的托管

    C．证券持有人名册登记

    D．发表证券投资咨询报告


    正确答案：D
    20.D【解析】证券登记结算公司业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券存管与过户；证券持有人名册登记及权益登记；清算、交收管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第2题：

    中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。 A．证券公司 B．商业银行 C．保险公司 D．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员


    正确答案：ABD
    【考点】掌握证券账户的种类。见教材第二章第三节，P23。

  • 第3题：

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

    A:从证券登记结算公司的业务收入中提取
    B:从证券登记结算公司的收益中提取
    C:从证券登记结算公司的资本金中提取
    D:由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

    答案：C
    解析：
    证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

  • 第4题：

    中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
    Ⅰ.保险公司
    Ⅱ.商业银行
    Ⅲ.证券公司
    Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

  • 第5题：

    关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）

    • A、风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
    • B、风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
    • C、风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
    • D、风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失

    正确答案:D

  • 第6题：

    中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

    • A、证券公司
    • B、商业银行
    • C、保险公司
    • D、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有（）。

    • A、证券帐户、结算帐户的设立
    • B、证券的托管和过户
    • C、证券投资咨询
    • D、证券交易的清算和交收

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。

    • A、信用评级机构
    • B、证券登记结算公司
    • C、证券信息公司
    • D、按揭证券公司

    正确答案:B

  • 第9题：

    中信银行银衍转账业务主要的会计处理是（）。

    • A、银衍转账业务的处理
    • B、证券公司款项划转至证券登记结算公司的处理
    • C、证券登记结算公司款项划转至证券公司的处理
    • D、中信银行协助证券登记结算公司进行直接扣款的处理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

  • 第11题：

    多选题
    中信银行银衍转账业务主要的会计处理是（）。
    A

    银衍转账业务的处理

    B

    证券公司款项划转至证券登记结算公司的处理

    C

    证券登记结算公司款项划转至证券公司的处理

    D

    中信银行协助证券登记结算公司进行直接扣款的处理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（  ）。
    A

    《客户交易结算资金管理办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券登记结算管理办法》

    D

    《关于加强证券经纪业务管理的规定》


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。

    A．从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取

    B．从证券登记结算有限责任公司的收益中提取

    C．从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳

    D．从证券交易所的业务收入中提取


    正确答案：D

  • 第14题：

    下列不属于我国的证券机构的是()。

    A:证券公司
    B:证券登记结算机构
    C:信托投资公司
    D:证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。

  • 第15题：

    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的()以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

    A:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
    B:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
    C:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
    D:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》

    答案：A
    解析：
    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

  • 第16题：

    下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
    Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
    Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
    Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
    Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。 为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第17题：

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

    • A、从证券登记结算公司的收益中提取
    • B、从证券交易所的业务收入中提取
    • C、从证券登记结算公司的业务收入中提取
    • D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

    正确答案:B

  • 第18题：

    不属于证券中介机构的是（）。

    • A、证券公司
    • B、证券投资咨询公司
    • C、证券登记结算公司
    • D、证券交易所

    正确答案:D

  • 第19题：

    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。

    • A、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
    • B、证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
    • C、中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构
    • D、证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

    正确答案:B

  • 第20题：

    我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（　）。

    • A、从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
    • B、从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
    • C、从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
    • D、从证券交易所的业务收入中提取

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
    A

    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

    B

    证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准

    C

    中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构

    D

    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行


    正确答案： B
    解析： 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第22题：

    单选题
    专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。
    A

    信用评级机构

    B

    证券登记结算公司

    C

    证券信息公司

    D

    按揭证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（  ）。
    A

    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

    B

    证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

    C

    设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

    D

    证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统


    正确答案： A
    解析：

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