银行业金融机构应当建立和完善（）系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，对关键业务环节实时监控，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。A、案件管理B、信息科技C、一体化监控D、操作风险

第1题：

第2题：

第3题：

根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。

• A、风险防范制度
• B、责任追究制度
• C、应急处理机制
• D、综合处理制度

正确答案:B

第4题：

（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

• A、银监局
• B、银监会
• C、银行业金融机构总部
• D、银行业金融机构本部

正确答案:C

第5题：

各银行业金融机构要完善安保制度，研究制定银行业（）制度。

• A、安全防范工作
• B、现场检查规程
• C、安保类案件
• D、案件报送

正确答案:A,B,C

第6题：

银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度，发案银行业金融机构和银监局应当分别建立档案，做到（）。

正确答案:每案立卷；专人管理

第7题：

防范操作风险“十项措施”规定，提高银行业金融机构处置突发事件能力，努力控制和减少银行业案件可能造成的信贷资金损害，切实维护金融稳定。

正确答案:错误

第8题：

下列最能体现银监会“管内控”的监管理念的是（）。

• A、坚持法人监管，重视对每个银行业金融机构总体风险的把握、防范和化解
• B、建立系统而有效的信息披露制度，从而提高银行业金融机构经营和监管工作的透明度
• C、建立与完善有效的内控机制
• D、对银行业金融机构进行现场检查和非现场监管，跟踪、监控风险，及早发现、预警、控制和处置风险

正确答案:C

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。

正确答案:错误

第15题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。

正确答案:正确

第16题：

银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。

正确答案:错误

第17题：

《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。

正确答案:正确

第18题：

保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。

正确答案:正确

第19题：

银行业金融机构案件处置三项制度指（）

• A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
• B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
• C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
• D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

正确答案:A,B,C

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：