董事会应当针对内部审计发现的问题，督促（）及时采取整改措施。A、高级管理层B、信贷部门C、风险管理部门D、监事会

题目

董事会应当针对内部审计发现的问题，督促（）及时采取整改措施。

  • A、高级管理层
  • B、信贷部门
  • C、风险管理部门
  • D、监事会
相似考题

1.内部审计人员应进行后续审计，促进被审计单位对审计发现的问题及时采取合理、有效的纠正措施。判断对错此题为判断题(对，错)。

2.邮政企业、快递企业应当建立信息系统安全内部审计制度，定期开展内部审计，对发现的问题及时整改。

3.（）应当督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。A、股东大会B、中小股东C、董事会D、银监会

4.如果内部审计师发现没有对以往的确认审计发现采取纠正措施，并且这个问题依然存在，内部审计师应该：( )A.再次在当前的业务发现中指出以往的审计发现 B.确定管理层或董事会是否已承担没有采取纠正措施的风险 C.寻求董事会的批准，开始采取纠正措施 D.对所涉及的区域安排进一步审计

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  • 第1题：

    内部审计人员应进行（），促进被审计单位对审计发现的问题及时采取合理、有效的纠正措施。

    • A、跟踪审计
    • B、后续审计
    • C、事后审计
    • D、补充审计

    正确答案:B

  • 第2题：

    商业银行（）及（）应采取有效措施，确保内部审计结果得到充分利用，整改措施得到及时落实。

    • A、审计委员会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B,C

  • 第3题：

    （）应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。

    • A、董事会
    • B、高管层
    • C、监事会
    • D、内部审计部门

    正确答案:D

  • 第4题：

    内部审计部门应定期对反洗钱内部控制的（）进行审计，并督促审计发现问题的整改。

    • A、健全性
    • B、及时性
    • C、有效性
    • D、突发性

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。

    • A、隐瞒问题
    • B、发现问题未及时采取有效整改措施
    • C、涉及案件
    • D、涉及重大责任事故

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    分行收到审计意见书后，应按如下哪些规定推进审计整改？（）
    A

    分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理，按照问题清单逐项认定审计整改责任部门，具体组织整改。

    B

    分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见，针对问题产生的原因，提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。

    C

    对于已经采取整改措施的，应反映整改进展情况及整改效果。

    D

    对于尚未整体整改完毕的，应提出继续整改的措施和时间安排。


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）应当针对流动性风险管理的内部审计发现的问题，督促高级管理层及时采取整改措施。
    A

    董事会

    B

    信贷部门

    C

    风险管理部门

    D

    监事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）应当督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。
    A

    股东大会

    B

    中小股东

    C

    董事会

    D

    银监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    内部审计部门应定期对反洗钱内部控制的（）进行审计，并督促审计发现问题的整改。
    A

    健全性

    B

    及时性

    C

    有效性

    D

    突发性


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行（）及（）应采取有效措施，确保内部审计结果得到充分利用，整改措施得到及时落实。
    A

    审计委员会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    内部审计人员应进行后续审计，促进被审计单位对审计发现的问题及时采取合理、有效的纠正措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。
    A

    自查发现问题并主动上报的

    B

    自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）

    C

    自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）

    D

    自查发现问题且已努力采取整改措施的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部审计人员对审计过程中发现的重大事项和重要问题应及时向（）报告，以便采取有效措施，及时解决问题，消除或规避审计风险。

    • A、审计委员会
    • B、审计组长
    • C、项目主审
    • D、内部审计机构负责人

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    （）应当针对流动性风险管理的内部审计发现的问题，督促高级管理层及时采取整改措施。

    • A、董事会
    • B、信贷部门
    • C、风险管理部门
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第15题：

    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。

    • A、自查发现问题并主动上报的
    • B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
    • C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
    • D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

    正确答案:B

  • 第16题：

    商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于外部审计的相关规定，委托外部审计机构至少（）对理财业务和公募理财产品进行外部审计，并针对外部审计发现的问题及时采取整改措施。

    • A、每季一次
    • B、每半年一次
    • C、每年一次
    • D、每两年一次

    正确答案:C

  • 第17题：

    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、总行行长
    • D、党委会

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    内部审计人员应进行（），促进被审计单位对审计发现的问题及时采取合理、有效的纠正措施。
    A

    跟踪审计

    B

    后续审计

    C

    事后审计

    D

    补充审计


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    董事会应当针对内部审计发现的问题，督促（）及时采取整改措施。
    A

    高级管理层

    B

    信贷部门

    C

    风险管理部门

    D

    监事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照《商业银行市场风险管理指引》的要求，市场风险内部审计报告应当直接提交给（），并应由其督促高级管理层对内部审计所发现的问题提出改进方案并采取改进措施。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    总行行长

    D

    党委会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    邮政企业、快递企业应当建立信息系统安全内部审计制度，定期开展内部审计，对发现的问题及时整改。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据内部审计章程，被审计单位对待审计发现问题和建议应采取哪种态度？（）
    A

    针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，不予关注审计建议

    B

    针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，并结合实际落实审计建议，对违规违法问题，追究相关人员责任

    C

    针对审计发现的问题采取有效措施进行整改，不针对违规问题追究责任人

    D

    针对审计发现的问题采取部分有效措施进行整改，并结合实际落实部分审计建议


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。
    A

    董事会

    B

    高管层

    C

    监事会

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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