法律风险的工作机制建设评价中，以下对诉讼或仲裁管理所应遵循的要求，描述正确的是（）A、逐级审批、统一授权B、逐级审批、分级授权C、自行审批、统一授权D、自行审批、分级授权

题目

法律风险的工作机制建设评价中，以下对诉讼或仲裁管理所应遵循的要求，描述正确的是（）

  • A、逐级审批、统一授权
  • B、逐级审批、分级授权
  • C、自行审批、统一授权
  • D、自行审批、分级授权
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1.因发生操作风险事件引发法律诉讼或仲裁，在诉讼或仲裁过程中依法支出的诉讼费用、仲裁费用及其他法律成本属于(　　)。A.监管罚没 B.法律成本 C.资产损失 D.账面减值

2.法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）A、是否建立法律风险咨询管理规定B、是否确定合规风险管理工作的基本原则C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责D、是否明确法律事务的范围

3.整体法律风险管理能力评价中工作机制建设评价的内容，不包括（）A、法律风险管理工作环境B、法律事务部门或岗位的建设情况C、法律风险识别能力D、法律风险控制能力

4.按农村中小金融机构对整体法律风险管理能力评价中管理信息系统建设评价的要求，该信息系统所应具备的内容有（）A、内外规管理功能B、授权管理功能C、合同管理功能D、法律咨询管理功能E、案件管理功能

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  • 第1题：

    法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于诉讼或仲裁管理要求的是（）

    • A、分支机构发生的案情复杂、所涉金额较大或上诉、再审、被诉案件是否由机构总行/总部的法律事务部门/岗位统一承办
    • B、对外聘律师代理诉讼的，法律事务部门/岗位是否对其工作进行必要的监督和协助
    • C、是否定期、有针对性地开展法律培训工作
    • D、是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况

    正确答案:C

  • 第2题：

    法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对日常法律控制考核内容的是（）

    • A、法律文书管理
    • B、法律风险提示
    • C、法律咨询服务
    • D、法律风险排查

    正确答案:A

  • 第3题：

    以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）

    • A、制度建设
    • B、从业管理
    • C、贷前的法律风险控制
    • D、贷中的法律风险控制

    正确答案:A

  • 第4题：

    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）

    • A、是否明确法律事务的范围
    • B、是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容
    • C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
    • D、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

    正确答案:C

  • 第5题：

    定期、有针对性地开展法律培训工作体现了工作机制建设评价中哪一部分的内容（）

    • A、法律风险控制能力中审核控制的要求
    • B、法律风险控制能力中合同管理的要求
    • C、法律风险控制能力中日常法律控制的要求
    • D、法律风险控制能力中培训教育的要求

    正确答案:D

  • 第6题：

    判断题
    法律风险的工作机制建设评价中，法律风险管理工作环境的内容包括法律事务工作的独立性和法律意见的权威性两个方面。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    工作机制建设情况是指评价机构是否建立了专业、高效的法律风险管理工作机制，以确保法律管理部门全面、正确履行法律风险管理的职能。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    法律风险的工作机制建设评价中，以下能体现法律风险管理工作环境的法律事务工作的独立性要求的是（）
    A

    是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突

    B

    为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据

    C

    对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议

    D

    管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于法律风险控制能力对日常法律控制考核内容的是（）
    A

    法律文书管理

    B

    法律风险提示

    C

    法律咨询服务

    D

    法律风险排查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是（）
    A

    制度建设

    B

    从业管理

    C

    贷前的法律风险控制

    D

    贷中的法律风险控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    整体法律风险管理能力评价中工作机制建设评价的内容，不包括（）
    A

    法律风险管理工作环境

    B

    法律事务部门或岗位的建设情况

    C

    法律风险识别能力

    D

    法律风险控制能力


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷后的法律风险控制的是（）
    A

    合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效

    B

    是否建立贷款到期定期催收机制

    C

    是否对逾期还款进行催收，保障诉讼时效

    D

    是否遗留依据法律规定可以追加的被告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    法律风险的工作机制建设评价中，法律风险管理工作环境的内容包括法律事务工作的独立性和法律意见的权威性两个方面。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，在了解法律风险管理机制运行基本情况的基础上，评价机制的运行绩效、法律风险管理能力的高低、法律风险管控是否行之有效。体现的是（）

    • A、实施测试和分析的要求
    • B、实际基础信息的要求
    • C、了解法律风险管理体系运作秦光的要求
    • D、符合性测试的要求

    正确答案:A

  • 第15题：

    法律风险的工作机制建设评价中，以下能体现法律风险管理工作环境的法律事务工作的独立性要求的是（）

    • A、是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突
    • B、为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
    • C、对机构或员工违反法律、法规的行为，是否可提出纠正意见和建议
    • D、管理层是否重视法律意见，当法律意见与业务发展冲突时，能否做到合规优先

    正确答案:A

  • 第16题：

    专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中，以下不属于信贷业务贷后的法律风险控制的是（）

    • A、合同条款是否完备，合同是否签章齐全并生效
    • B、是否建立贷款到期定期催收机制
    • C、是否对逾期还款进行催收，保障诉讼时效
    • D、是否遗留依据法律规定可以追加的被告

    正确答案:A

  • 第17题：

    工作机制建设情况是指评价机构是否建立了专业、高效的法律风险管理工作机制，以确保法律管理部门全面、正确履行法律风险管理的职能。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    定期、有针对性地开展法律培训工作体现了工作机制建设评价中哪一部分的内容（）
    A

    法律风险控制能力中审核控制的要求

    B

    法律风险控制能力中合同管理的要求

    C

    法律风险控制能力中日常法律控制的要求

    D

    法律风险控制能力中培训教育的要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否明确法律事务的范围

    B

    是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于诉讼或仲裁管理要求的是（）
    A

    分支机构发生的案情复杂、所涉金额较大或上诉、再审、被诉案件是否由机构总行/总部的法律事务部门/岗位统一承办

    B

    对外聘律师代理诉讼的，法律事务部门/岗位是否对其工作进行必要的监督和协助

    C

    是否定期、有针对性地开展法律培训工作

    D

    是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否建立法律风险咨询管理规定

    B

    是否确定合规风险管理工作的基本原则

    C

    是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

    D

    是否明确法律事务的范围


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    法律风险的工作机制建设评价中，以下对诉讼或仲裁管理所应遵循的要求，描述正确的是（）
    A

    逐级审批、统一授权

    B

    逐级审批、分级授权

    C

    自行审批、统一授权

    D

    自行审批、分级授权


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按农村中小金融机构对整体法律风险管理能力评价中管理信息系统建设评价的要求，该信息系统所应具备的内容有（）
    A

    内外规管理功能

    B

    授权管理功能

    C

    合同管理功能

    D

    法律咨询管理功能

    E

    案件管理功能


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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