银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）A、制度体系建设情况B、合规风险管理情况C、信息体系建设情况D、纠错机制建设情况

题目

银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）

  • A、制度体系建设情况
  • B、合规风险管理情况
  • C、信息体系建设情况
  • D、纠错机制建设情况
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1.江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。

2.中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。A、查、防、控、堵、教B、查、控、堵、罚、教C、查、控、堵、惩、教D、查、防、堵、惩、教

3.《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、内控执行力建设B、案件责任追究与整改C、内审稽核工作力度D、案件防控工作组织、工作质量

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

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  • 第1题：

    下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）

    • A、确保不发生百万元以上大案、要案
    • B、力争不发生百万元以下案件
    • C、完善案件防控责任体系
    • D、建立案件防控长效机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

    • A、内控措施
    • B、案防措施
    • C、监督检查
    • D、规章制度

    正确答案:B

  • 第3题：

    基层机构负责人案件防控考核主要内容包括（）

    • A、案件防控责任制
    • B、重要岗位人员管控
    • C、案防教育
    • D、问题整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

    • A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
    • B、风险自查自评和排查工作情况
    • C、主动排查情况及成效
    • D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
    A

    案件防控工作形势依然严峻

    B

    防控案件风险难度加大

    C

    内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

    D

    案件治理长效机制扎实起步


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）
    A

    制度体系建设情况

    B

    合规风险管理情况

    C

    信息体系建设情况

    D

    纠错机制建设情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）
    A

    案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况

    B

    风险自查自评和排查工作情况

    C

    主动排查情况及成效

    D

    发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构案件防控统计内容包括（）
    A

    银行业金融机构（境内部分）轮岗情况

    B

    内审稽核情况

    C

    银企对账情况

    D

    重大操作风险事件情况

    E

    查库情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面（）
    A

    规范公司治理机制

    B

    完善风险管理构架

    C

    强化业务流程管理

    D

    推进合规文化建设


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构案件防控统计内容包括（）

    • A、银行业金融机构（境内部分）轮岗情况
    • B、内审稽核情况
    • C、银企对账情况
    • D、重大操作风险事件情况
    • E、查库情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。

    • A、规范化
    • B、制度化
    • C、长期化
    • D、常态化

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面（）

    • A、规范公司治理机制
    • B、完善风险管理构架
    • C、强化业务流程管理
    • D、推进合规文化建设

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    论述如何构建案件防控长效机制？


    正确答案: （1）公司治理方面：规范公司治理机制，完善风险管理构架，强化业务流程管理，推进合规文化建设。
    （2）内部控制机制方面：完善内控制度建设，强化岗位流程制约加强重点环节制约，持续内控制度评价。
    （3）内部监督机制方面：实施会计委派，完善稽核体系，加大检查整改力度。
    （4）用人管理机制方面：完善劳动用工制度，提升全员素质，加大人员管控力度，科学制定薪酬分配制度。（5）技防安全设施方面：加快电子化建设，加大安全设施投入。
    （6）责任追究制度方面。
    （7）应急处臵机制方面。
    （8）信息披露机制方面。
    （9）协调联动机制方面。

  • 第18题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
    A

    查、防、控、堵、教

    B

    查、控、堵、罚、教

    C

    查、控、堵、惩、教

    D

    查、防、堵、惩、教


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标（）
    A

    确保不发生百万元以上大案、要案

    B

    力争不发生百万元以下案件

    C

    完善案件防控责任体系

    D

    建立案件防控长效机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
    A

    规范化

    B

    制度化

    C

    长期化

    D

    常态化


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    论述如何构建案件防控长效机制？

    正确答案： （1）公司治理方面：规范公司治理机制，完善风险管理构架，强化业务流程管理，推进合规文化建设。
    （2）内部控制机制方面：完善内控制度建设，强化岗位流程制约加强重点环节制约，持续内控制度评价。
    （3）内部监督机制方面：实施会计委派，完善稽核体系，加大检查整改力度。
    （4）用人管理机制方面：完善劳动用工制度，提升全员素质，加大人员管控力度，科学制定薪酬分配制度。（5）技防安全设施方面：加快电子化建设，加大安全设施投入。
    （6）责任追究制度方面。
    （7）应急处臵机制方面。
    （8）信息披露机制方面。
    （9）协调联动机制方面。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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