证券交易当事人为保障或获得证券价格波动利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易，是（）。A、现货交易B、期货交易C、期权交易D、信用交易

题目

证券交易当事人为保障或获得证券价格波动利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易，是（）。

  • A、现货交易
  • B、期货交易
  • C、期权交易
  • D、信用交易
相似考题

1.根据《刑法》有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任．A．单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B．以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格者证券交易量的C．以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的D．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

2.以下哪种行为不构成操纵证券、期货市场罪？（ ）A．利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的B．在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格、证券交易量的D．有涉及证券的发行或其他对证券、期货的价格有重大影响的信息尚未公开时，非法获得信息并买入或卖出该证券的

3.根据《中国人民共和国证券法》的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．挪用客户所委托买卖的证券D．与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格E．利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

4.《证券法》规定，下列属于操纵市场的手段的是( )。A．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或证券交易量C．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量D．违背客户的委托为其买卖证券

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  • 第1题：

    有下列（ ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转 嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。 A．单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联 合或者连续买卖，操纵证券交易价格的 B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者 相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的 C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交 易价格或者证券交易量的 D．以其他方法操纵证券交易价格的


    正确答案：ABCD
    熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P195。

  • 第2题：

    证券交易的清算指根据交收的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。( )


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列行为中属于操纵市场行为的有（ ）。

    A．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券

    B．以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券

    C．在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动

    D．散布不实信息影响证券价格


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据规定情节严重需追究刑事责任的行为有()。

    A:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息
    B:编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
    C:单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
    D:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    (1)证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。(2)编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。(3)有下列行为之一。操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第5题：

    《深圳证券交易所交易规则》规定的可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括()。

    A:可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券
    B:单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易
    C:单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔中报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价；单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制
    D:频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易价格或误导其他投资者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括：可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券；单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易；单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔中报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价；单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制；频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易价格或误导其他投资者；集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券；对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易；同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易；大量或者频繁进行高买低卖交易；在证券价格敏感期内，通过异常申报，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价值；单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易行为。

  • 第6题：

    禁止任何人以下手段获取不当利益或转嫁风险（）

    • A、通过单独或合谋，利用资金、持股和信息优势操纵证券交易价格
    • B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易价格
    • C、以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖
    • D、以其他方法操纵证券交易价格
    • E、以投机方式进行交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    内幕交易是内幕信息的知情人员（简称内幕人员）利用其获得的信息进行证券交易或信息交易以获取利益的行为。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    禁止任何人以下手段获取不当利益或转嫁风险（）
    A

    通过单独或合谋，利用资金、持股和信息优势操纵证券交易价格

    B

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易价格

    C

    以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖

    D

    以其他方法操纵证券交易价格

    E

    以投机方式进行交易


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列情形中，将被追究刑事责任的包括（　　）。Ⅰ．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重的Ⅱ．伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的Ⅲ．操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的Ⅳ．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量，且情节严重的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：
    《中华人民共和国刑法》规定：①编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任；②单独或者合谋，集中资金优势、持股优势、持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格，情节严重的，将追究刑事责任；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量，操纵证券市场，情节严重的，将追究刑事责任。

  • 第11题：

    单选题
    下列情形中，将被追究刑事责任的包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重的Ⅱ．伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的Ⅲ．操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的Ⅳ．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量，且情节严重的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：
    《中华人民共和国刑法》规定：①编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任；②单独或者合谋，集中资金优势、持股优势、持仓优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格，情节严重的，将追究刑事责任；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量，操纵证券市场，情节严重的，将追究刑事责任。

  • 第12题：

    单选题
    下列属于欺诈客户行为的是（）
    A

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    B

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

    D

    不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件


    正确答案： D
    解析： A、B、C三项属于操纵市场行为。

  • 第13题：

    操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（ ）


    正确答案：B
    熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。

  • 第14题：

    证券交易过程中，损害客户利益的欺诈行为有（ ）。

    A.挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    B.违背客户的委托为其买卖证券

    C.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量

    D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件


    正确答案：ABD

    　　【解析】

    　　本题所考查的考点是证券交易中损害客户利益的欺诈行为种类。根据《证券法》第79条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。正确答案是ABD.

  • 第15题：

    证券公司自营违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）

    A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
    B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
    C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
    D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》的有关规定证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第16题：

    证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。

    A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或交易量的
    B:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
    C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
    D:操纵证券交易价格，情节严重

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《中华人民共和国刑法》的有关规定有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任：①单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的；③以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交品量的；④以其他方法操纵证券交易价格的。

  • 第17题：

    操纵证券期货市场行为有（）。
    Ⅰ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
    Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者
    证券交易量的
    Ⅳ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或数量

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国刑法》第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期
    货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重
    的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股
    或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、
    期货交易量的。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交
    易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。（3）在自己实际控制的账户之间
    进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或
    者证券、期货交易量的。（4）以其他方法操纵证券、期货市场的。

  • 第18题：

    有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

    • A、单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
    • B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
    • C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
    • D、以其他方法操纵证券交易价格的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列是操纵证券、期货市场罪具体行为的是（）。

    • A、甲以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格
    • B、乙与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
    • C、丙擅自篡改证券行情记录，引起证券交易价格波动
    • D、丁在委托交易中利用时间差，进行强买强卖，故意引起交易价格波动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金公司、部门及员工不得参与的市场行为？（）
    A

    通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

    B

    以他人为交易对象，进行转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

    D

    为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。 Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益 Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量 Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通，以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量的活动；不得以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量；不得为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象。

  • 第22题：

    单选题
    证券交易当事人为保障或获得证券价格波动利益，约定在一定时间内，以特定价格买进或卖出指定证券，或者放弃买进或卖出指定证券的交易，是（）。
    A

    现货交易

    B

    期货交易

    C

    期权交易

    D

    信用交易


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券交易过程中，损害客户利益的欺诈行为有（　　）。[2007年真题]
    A

    挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    B

    违背客户的委托为其买卖证券

    C

    以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或证券交易量

    D

    不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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