挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。A、分级审批权限B、决策程序C、风险控制措施D、信息披露要求
题目
挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。
- A、分级审批权限
- B、决策程序
- C、风险控制措施
- D、信息披露要求
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第1题：
上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。
A．建立募集资金转向存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金数额不少于项目需要量
E．建立募集资金轻向存储制度，募集到资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
正确答案：ABC
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第2题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）
正确答案：√
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第3题：
上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合()规定。A:募集资金数额不超过项目需要量
B:募集资金用途符合国家产业政策要求
C:投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
D:建立募集资金专项存储制度答案：A,B,C,D解析：上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：①募集资金数额不超过项目需要量。②募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。③除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券力主要业务的公司。④投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。⑤建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第4题：
上市公司申请发行新股，募集资金的数额和用应当符合的规定有()。A:募集资金数额不超过项目需要量
B:募集资金用途符合国家产业政策要求
C:投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
D:建立募集资金专项存储制度答案：A,B,C,D解析：上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：①募集资金数额不超过项目需要量；②募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；③除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；④投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；⑤建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第5题：
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合()；A:募集资金数额不少于项目需要量
B:募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C:不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D:建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户答案：B,C,D解析：募集资金数额不超过项目需要量。本题正确答案为BCD选项。 -
第6题：
发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
正确答案:正确 -
第7题：
关于挂牌公司股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。
- A、挂牌公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露
- B、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
- C、主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露
- D、主办券商应当每半年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告及半年度报告时一并披露
正确答案:A,C -
第8题：
挂牌公司在定向增发过程中，属于违法违规行为包括有（）。
- A、提前使用募集资金
- B、未按照发行方案披露的募集资金用途使用募集资金，且改变用途前未按照募集资金制度等规定履行审议程序
- C、未确定发行对象时，在当地报纸刊登公司要进行股票发行并邀请投资者参与认购的广告
- D、未在专户存放
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
针对前次募集资金使用情况，挂牌公司应当在发行方案中对下列哪些事项予以说明？（）
- A、前次募集资金具体用途
- B、前次募集资金的投入金额
- C、对挂牌公司经营和财务状况影响
- D、监管银行的专项意见
正确答案:A,B,C -
第10题：
挂牌公司应当按照股票发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并提交（）审议。
- A、监事会
- B、股东大会
- C、职工代表大会
- D、总经理办公会
正确答案:B -
第11题：
挂牌公司董事会披露半年报时需披露（），披露年报时需披露（）。
- A、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告；主办券商关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告
- B、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告；公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告、主办券商关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告
- C、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告、主办券商关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告；公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
- D、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告；公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告、主办券商关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告、律师关于对公司募集资金存放与实际使用情况的核查报告
正确答案:B -
第12题：
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（）
正确答案:正确 -
第13题：
上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。
A．募集资金数额不少于项目需要量
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
正确答案：BCD
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第14题：
中国证监会结合年度报告披露对上市公司募集资金的使用情况进行监管，对于( )，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。
Ⅰ.未按规定披露募集资金使用情况的
Ⅱ.挪用募集资金用于债券投资
Ⅲ.挪用募集资金用于股票及其衍生品种的投资
Ⅳ.挪用募集资金用于可转换债券的投资
Ⅴ.擅自或变相改变募集资金用途A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
参见《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》第四条规定。 -
第15题：
上市公司申请发行新股，应当建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()答案：错解析：上市公司申请发行新股，应当建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。本题说法错误。 -
第16题：
上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 （）答案：对解析：答案为A。上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 -
第17题：
上市公司募集资金的数额和使用应当符合的规定包括()。A:募集资金数额不少于项目需要量
B:募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C:投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D:建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户答案：B,C,D解析：上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定：(1)募集资金数额不超过项目需要量；(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性；(5)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户中。 -
第18题：
募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过（）的上市公司应当调整募集资金投资计划。
- A、20%
- B、30%
- C、40%
- D、50%
正确答案:B -
第19题：
挂牌公司股票发行方案中应当详细披露该次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，以下披露要求错误的是（）。
- A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程
- B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响
- C、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排
- D、募集资金用于委托理财等财务性投资用途的，应当明确披露募集资金用途、资金需求的测算过程及募集资金的投入安排
正确答案:D -
第20题：
挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露；主办券商应当（）就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露。
- A、每半年度；每半年
- B、每半年度；每年
- C、每年度；每半年
- D、每年度；每年
正确答案:B -
第21题：
关于股票发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。
- A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程
- B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响
- C、募集资金用于股权收购的，应当对标的资产与挂牌公司主业的相关程度、协同效应进行说明，列明收购后对挂牌公司资产质量及持续经营能力的影响
- D、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司（）报告时一并披露；主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露（）时一并披露。
- A、每半年度；年度报告及半年度；两次；年度报告
- B、每年度；年度报告；一次；年度报告
- C、每年度；年度报告；两次；年度报告
- D、每半年度；年度报告及半年度；一次；年度报告
正确答案:D -
第23题：
关于募集资金存储、使用，以下说法错误的是（）。
- A、挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求
- B、挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户（以下简称专户），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途
- C、挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
- D、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
正确答案:D