在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人

题目

在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A．经纪商

B．委托人

C．托管商

D．代理人

相似考题

1.下列关于证券投资者的描述，正确的有( )．A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券B．法人也可以买卖证券C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

2.关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖D．证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系

3.下列关于证券投资者的描述，正确的有（ ）。（1分） A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 B．法人也可以买卖证券 C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

4.根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。A．代客户进行证券买卖B．代客户决定证券交易的证券种类C．代客户决定证券买卖数量D．代客户决定证券买卖价格

更多“在证券经纪业务的要素中,( )是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法 ”相关问题

  • 第1题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列关于证券投资者的描述，正确的是（ ）。

    A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

    B．法人也可以买卖证券

    C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

    D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金


    正确答案：ABCD
    09年新教材里有说到投资者买卖证券的基本途径有两条：1直接进入交易场所自行买卖证券2委托经纪商代理买卖证券

  • 第3题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。

    关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。A.证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B.证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C.在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D.投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，但不承担价格风险；证券账户中的股票账户即可用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金；投资银行通过保证金账户从事信用经济业务，故A、B、D选项错误。

  • 第4题：

    下列关于证券投资者的描述，正确的有()。

    A:投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
    B:法人也可以买卖证券
    C:国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
    D:证券从业人员可以买卖经批准发行的基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易；二是委托经纪商代理买卖证券。自然人、法人都可以是买卖主体，国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人，如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外。

  • 第5题：

    在证券经纪业务的要素中，()是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

    A:经纪商
    B:委托人
    C:托管商
    D:代理人

    答案：B
    解析：
    在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

  • 第6题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
    Ⅰ．《证券投资基金法》
    Ⅱ．《证券法》
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    略。

  • 第7题：

    下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
    Ⅰ．《证券投资基金法》；
    Ⅱ．《证券法》；
    Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
    Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    题中法律均涉及证券经纪业务。

  • 第8题：

    按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

    • A、证券经纪商
    • B、委托人
    • C、托管商
    • D、代理人

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    关于证券经纪业务的说法，正确的是（  ）。
    A

    证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

    B

    证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

    C

    在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

    D

    投资银行通过现金账户从事信用经纪业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
    A

    证券经纪商

    B

    委托人

    C

    托管商

    D

    代理人


    正确答案： A
    解析： 证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。所谓证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务构成要素的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

    B

    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

    C

    证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

    D

    委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指（ ）。

    A．需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

    B．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    C．不能受理全权委托而决定证券买卖

    D．不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    下列关于证券投资者的描述，不正确的是（ ）。

    A．投资者不可以直接进入交易场所自行买卖证券

    B．法人也可以买卖证券

    C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托入

    D．证券从业人员不准买卖股票、国债和基金


    正确答案：D

  • 第15题：

    关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

    A:证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
    B:证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金
    C:在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
    D:投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

    答案：C
    解析：
    选项A，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险；选项B，股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金以及其他上市证券；选项D，投资银行通过保证金账户来从事信用经纪业务。

  • 第16题：

    关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（ ）。
    A.证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
    B.证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
    C.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人
    D.委托人即证券投资者，是买卖证券的主体


    答案：B
    解析：
    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

  • 第17题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第18题：

    下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

  • 第19题：

    在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    在证券经纪业务中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
    A

    托管商

    B

    证券经纪商

    C

    委托人

    D

    代理人


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。
    A

    证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

    B

    证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

    C

    证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

    D

    委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人


    正确答案： D
    解析： 在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

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