证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。( )
第1题:
证券评级机构与评级对象存在( )关系的,不得受托开展证券评级业务。
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
第2题:
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 ( )
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
第8题:
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份
证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券
第9题:
所处行业特点
企业规模
企业机构的复杂程度
董事、监事和高级管理人员的建议
第10题:
证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职
证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构
证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证
证券评级机构不得为他人提供融资,但可以为他人提供担保
第11题:
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第12题:
首次信用评级信息
涉及受评级机构商业秘密的信息
跟踪信用评级信息
评级有效期内的评级行动和评级决策
第13题:
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的,应当回避。 A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易
第14题:
下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是( )。
A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。()
第20题:
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布
原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布
原受托证券评级机构公布
现受托证券评级机构公布
第21题:
本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人3%的股份
本人、直系亲属是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
第22题:
20
30
50
80
第23题:
证券评级机构基本信息
受评级机构的相关信息
评级结果质量统计情况
内部控制制度和管理制度
第24题:
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%
受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份
证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份
证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券