证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。( )

题目

证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。( )


相似考题
参考答案和解析
正确答案:×
证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。
更多“证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员经证监会批准可以在受评级机 ”相关问题
  • 第1题:

    证券评级机构与评级对象存在( )关系的,不得受托开展证券评级业务。

    A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

    B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

    C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

    D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券


    正确答案:B

  • 第2题:

    受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。
    Ⅰ.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
    Ⅱ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
    Ⅳ.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
    Ⅴ.本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第13条规定,证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;④本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;⑤中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

  • 第4题:

    关于证券评级机构,下列说法错误的是()。

    A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
    B:证券评级机构不得为他人提供融资,但是可以提供担保
    C:证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法,不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动
    D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

    答案:B
    解析:
    证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。本题正确答案为B选项。

  • 第5题:

    公司债券的评级机构应当建立回避制度,评级从业人员应当回避的情形有()。

    A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份,该股份金额为80万元
    B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份
    C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师,但不负责该项目
    D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长

    答案:A,B,D
    解析:
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;④本人、直系亲属持有受评级证券发行人或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;⑤中国证监会认定的足以影响独立。客观、公正原则的其他情形。

  • 第6题:

    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避。

    A.20
    B.30
    C.50
    D.80

    答案:C
    解析:
    考点:考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:
    1.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;
    2.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;
    3.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;
    4.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;
    5.中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

  • 第7题:

    证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第8题:

    单选题
    证券评级机构与评级对象存在利害关系,不得受托开展证券评级业务的情形是(  )。
    A

    同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%

    B

    受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份

    C

    证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份

    D

    证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券


    正确答案: D
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十二条规定,证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的,不得受托开展证券评级业务:(一)证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制;(二)同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上;(三)受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上;(四)证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上;(五)证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券;(六)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第9题:

    多选题
    评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后,评级机构应根据评级对象(发行人)的(  )组建评估小组。
    A

    所处行业特点

    B

    企业规模

    C

    企业机构的复杂程度

    D

    董事、监事和高级管理人员的建议


    正确答案: C,A
    解析:
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分:信用评级业务规范》第3.3.1条规定,评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后,评级机构应根据评级对象(发行人)所处行业特点企业规模企业机构的复杂程度组建评估小组。一般情况下,评级小组至少由评级机构的2名专业分析人员组成,小组整体必须具备金融、财务、证券、投资、评估等专业知识。评级小组成员的整体专业素质必须满足相应性质的评级业务需要。评级机构应在本机构网站上公布专业分析人员的专业资格和相关职业经历。

  • 第10题:

    多选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,下列说法正确的有(  )。
    A

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职

    B

    证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构

    C

    证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证

    D

    证券评级机构不得为他人提供融资,但可以为他人提供担保


    正确答案: A,C
    解析:
    A项,《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十五条规定,证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。B项,第二十六条规定,证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构。C项,第二十八条规定,证券评级机构不得涂改倒卖出租出借证券评级业务许可证,或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。D项,第二十九条规定,证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法,不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。

  • 第11题:

    单选题
    证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析: 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定,证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的,不得受托开展证券评级业务:①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制;②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上;③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上;④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上;⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券;⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第12题:

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括(  )。
    A

    首次信用评级信息

    B

    涉及受评级机构商业秘密的信息

    C

    跟踪信用评级信息

    D

    评级有效期内的评级行动和评级决策


    正确答案: B,A
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第五十九条第一款规定,证券评级机构应当及时披露证券评级业务的信用评级信息。证券评级机构披露的信用评级信息至少应当包括首次信用评级信息跟踪信用评级信息以及评级有效期内的评级行动和评级决策

  • 第13题:

    证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有( )情形的,应当回避。 A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易


    正确答案:CD
    了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第四节,P328。

  • 第14题:

    下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是( )。

    A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

    B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

    C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

    D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告


    正确答案:CD

  • 第15题:

    证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
    Ⅱ.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
    Ⅳ.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
    Ⅴ.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第12条规定,证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的,不得受托开展证券评级业务:①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制;②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上;③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上;④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上;⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券;⑥中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

  • 第16题:

    下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。

    A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证
    B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保
    C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见;对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由
    D:证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内,向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

    答案:A,B,D
    解析:
    证券评级机构的董事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见;对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。本题正确答案为ABD选项。

  • 第17题:

    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的,应当回避。

    A.20
    B.50
    C.100
    D.120

    答案:B
    解析:
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过50万元的,应当回避。

  • 第18题:

    下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。

    A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
    B.评级标准有调整的可以不予披露
    C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平
    D.证券评级机构应当建立回避制度

    答案:B
    解析:
    评级标准有调整的,应当充分披露。

  • 第19题:

    证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    单选题
    受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,应当由(  )评级结果。
    A

    原受托证券评级机构与现受托证券评级机构同时公布

    B

    原受托证券评级机构与现受托证券评级机构先后公布

    C

    原受托证券评级机构公布

    D

    现受托证券评级机构公布


    正确答案: C
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第二十条规定,受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。

  • 第21题:

    多选题
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有应当回避的情形包括(  )。
    A

    本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人3%的股份

    B

    本人、直系亲属是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

    C

    本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

    D

    本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易


    正确答案: D,B
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十三条规定,证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:(一)本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;(二)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事监事和高级管理人员;(三)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;(四)本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;(五)中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

  • 第22题:

    单选题
    证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过(  )万元的交易,应当回避。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    80


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括(  )。
    A

    证券评级机构基本信息

    B

    受评级机构的相关信息

    C

    评级结果质量统计情况

    D

    内部控制制度和管理制度


    正确答案: B,C
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第五十三条规定,证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。披露信息至少应当包括:(一)证券评级机构基本信息;(二)董事、监事及高级管理人员情况;(三)评级从业人员情况;(四)内部控制制度和管理制度;(五)评级业务制度;(六)评级结果信息;(七)评级结果质量统计情况;(八)可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的信息;(九)中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

  • 第24题:

    单选题
    下列情形中,属于实际及潜在利益冲突的是(  )。
    A

    同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份分别为1%和3%

    B

    受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人持有证券评级机构3%的股份

    C

    证券评级机构及其实际控制人持有受评级证券发行人或者受评级机构10%的股份

    D

    证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务1年以前买卖受评级证券


    正确答案: C
    解析:
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》第六十三条第二款规定,实际及潜在利益冲突包括但不限于以下情形:(一)证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制;(二)同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达5%以上;(三)受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上;(四)证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或受评级机构股份达到5%以上;(五)证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券;(六)证券评级机构从受评级机构或受评级证券发行人处获得与评级服务不相关的报酬等。