我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为()。A、投资类证券公司B、综合类证券公司C、证券业务公司D、经纪类证券公司

题目
我国对证券公司采取分类管理制度,将证券公司分为()。

A、投资类证券公司

B、综合类证券公司

C、证券业务公司

D、经纪类证券公司

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1.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 （ ）

2.2006年新修的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 （ ）

3.自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 ( )

4.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类15个级别。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 ( )


    正确答案：×
    解　　析：2006年新修订的《证券法》改变了分类标准，不再将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，而是对证券公司实行按业务分类监督。

  • 第2题：

    2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。

    A:进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
    B:对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
    C:建立以净资本为核心的监管指标体系
    D:确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2006年1月1日新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

  • 第3题：

    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为()大类()个级别。

    A:5,11
    B:4,12
    C:5,10
    D:5,14

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

  • 第4题：

    我国证券公司实行分类管理，分为()。

    A.自营证券公司
    B.做市商证券公司
    C.综合类证券公司
    D.经纪类证券公司
    E.证券登记结算公司

    答案：C,D
    解析：
    我国的证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。我国证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

  • 第5题：

    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

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