某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有（　）。 A.该公司最近一期末净资产为1000万元，不存在未弥补的亏损 B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券 C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元 D.该公司最近2年内监事发生重大变化

题目
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有（　）。

A.该公司最近一期末净资产为1000万元，不存在未弥补的亏损
B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
D.该公司最近2年内监事发生重大变化
相似考题

1.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上的股份有限公司。A．2B．4C．3D．5

2.关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金用于发展主营业务。（ ）

3.根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定,创业板发行人必须依法设立且持续经营()年以上的股份有限公司A、1B、3C、5D、7

4.关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2 000万元。（ ）

更多“某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有（　）。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于在创业板上市《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求募集资金只能用于发展主营业务。（ ）


    正确答案：√
    关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务

  • 第2题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营( )年以上股份有限公司。

    A．2

    B．4

    C．3

    D．5


    正确答案：D
    【解析】答案为D。证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于4人。

  • 第3题：

    根据规定，首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：C
    根据2009年4月14日修改后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第36条规定。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

  • 第4题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票并主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    Ⅱ．主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    Ⅳ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    Ⅴ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，《保荐办法》（2009年修订）第36条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
    Ⅱ项，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第5题：

    首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。()


    答案：对
    解析：
    首次公开发行股票并在创立板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（ ）。



    A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200 人
    B.股份有限公司首次公开发行股票并上市
    C.上市公司发行新股
    D.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考核股票发行的类型。选项 A：非公众公司定向发行后股 东人数未超过 200 人，无需证监会核准。选项 B：股份有限公司首次公开发行股 票并上市，应当经证监会核准。选项 C：上市公司发行新股，应当经证监会核准。 选项 D：非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让，需要报经证监会 核准，核准后公司定性为非上市公众公司。

  • 第7题：

    某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（　）。

    A.该公司最近一期末净资产为2200万元，不存在未弥补的亏损
    B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
    C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
    D.该公司最近2年内监事发生重大变化

    答案：B
    解析：
    本题考核在创业板上市公司的首次公开发行条件。选项B：发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不得擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形。

  • 第8题：

    某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。

    • A、该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
    • B、该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
    • C、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
    • D、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    2011年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的是（）
    A

    该公司的主要资产存在重大权属纠纷

    B

    2007年1月起，该公司的实际控制人为甲公司

    C

    该公司与控股股东共用银行账户

    D

    该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；
    （2）选项B：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；
    （3）选项C://发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户；
    （4）选项D://发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。

  • 第10题：

    单选题
    某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（    ）。
    A

    该公司发行股票前股本总额为人民币3000万元

    B

    该公司控股股东上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚

    C

    该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元

    D

    该公司最近2年内监事发生重大变化


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 Ⅴ.发行资产证券化产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第12题：

    多选题
    某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有（　　）。
    A

    公司最近一期期末净资产为2800万元，且不存在未弥补亏损

    B

    发行后公司股本总额为3000万元

    C

    公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为800万元

    D

    公司最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损；B项，发行后股本总额不少于3000万元；C项，公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元；D项，发行人应当具有持续盈利能力，不得存在最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益的情形。

  • 第13题：

    关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行 股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。 ( )


    正确答案：√
    140.A【解析】关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

  • 第14题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司非公开发行股票

    B．上市公司发行可转换公司债券

    C．上市公司公开发行新股

    D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


    正确答案：BCD
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。

  • 第15题：

    "以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。
    Ⅰ.首次公开发行股票并上市
    Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
    Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
    Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
    Ⅴ.发行资产证券化产品"

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅰ、Ⅲ
    C：Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅴ
    E：Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第16题：

    首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。()


    答案：错
    解析：
    首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。

  • 第17题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。

    A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
    B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请
    D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    答案：A,B
    解析：
    A项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项，自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，自保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的，中国证监会不予受理。

  • 第18题：

    某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（　　）。

    A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
    B.发行后股本总额不少于3000万元
    C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更
    D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚

    答案：C
    解析：
    在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件包括：发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

  • 第19题：

    根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票的条件的有（）
    A

    该公司发行后股本总额为2000万元

    B

    该公司1年前实际控制人发生变更

    C

    该公司最近2年内董事、高级管理人员没有发生重大变化

    D

    该公司的经营成果对税收优惠不存在严重依赖


    正确答案： B,A
    解析： （1）选项A：发行后股本总额不少于3000万元；
    （2）选项BC://发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；
    （3）选项D://发行人依法纳税，享受的各项税收优惠政策符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠政策不存在严重依赖。

  • 第21题：

    单选题
    以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（　　）。Ⅰ．首次公开发行股票Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券化产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2020年修订）第34条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第36条规定适用简易程序且根据本办法第39条规定采取自行销售的除外。
    Ⅳ、Ⅴ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。

  • 第22题：

    问答题
    根据本题所提示的内容，该公司是否符合在创业板上市首次公开发行股票的条件？并说明理由。

    正确答案：
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件的有（　　）。
    A

    公司最近一期期末净资产为2800万元，且不存在未弥补亏损

    B

    发行后公司股本总额为3000万元

    C

    公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为800万元

    D

    公司的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损；B项，发行后股本总额不少于3000万元；C项，公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，或者最近1年盈利，最近一年营业收入不少于5000万元；D项，公司的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。

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