当前分类： 中国银行合规考试
问题：单选题可疑外汇资金交易，系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有（）交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
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问题：问答题简述银行业从业人员在处理潜在利益冲突时应遵循的原则。...
问题：单选题（）是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
问题：单选题国单位银行结算账户的存款人可在银行开立（）基本存款账户。A 1个B 2个C 3个D 4个...
问题：多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是（）。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
问题：单选题下列表述错误是（）。A 董事会负责批准全行合规政策B 董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任C 合规政策由法律与合规部门牵头草拟D 高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准...
问题：单选题敏感型问题客户较敏感，对人多疑，对接待人员的话持怀疑态度，对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应（）。A 既不能说得太多，也不能说得太少，应问有所答，且保持中立态度，以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系，在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静，沉着、沉着、再沉着，必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚，让客户自己作判断...
问题：单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题：多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争，（）。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题：单选题顺从型问题客户很容易听信别人的话，主意变得很快，也较容易听从接待人员的意见，对权威的信任度高，容易接受暗示。所以在处理顺从型客户的投诉时应（）。A 以专业、权威的形象出现，并提供有理有据的解决方案B 有理有据，以理服人C 应耐心引导，使其说出真实想法D 态度要热情，多花一点时间倾听...
问题：单选题以下正确的服务措辞有哪一个（）。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题：单选题娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保，向银行贷款1000万元。这种担保属于（）。A 动产质押B 权利抵押C 不动产抵押D 权利质押...
问题：单选题（）是指交易的金额、频率、流向、用途、性质等有异常情形的人民币支付交易。A 大额支付交易B 可疑支付交易C 特殊支付交易D 支付交易...
问题：单选题客户前来办理业务，如手中工作涉及其它客户，应按照（）的顺序安排办理。A 先来先办B 先缓后急C 先小后大D 先繁后简...
问题：多选题服务具有以下特点（）。A生产、传递与消费同时发生B服务具有差异性C服务过程中，客户和银行以及客户和客户之间会相互影响D可储存...
问题：单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...
问题：单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析，发现涉嫌犯罪的，应于发现之日起（）内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题：单选题关于《中国银行合规工作管理办法（试行）》的适用范围，下列表述中正确的是（）。A 只适用于总行B 适用于总行、分行及其下辖分支机构C 不适用于海外分行D 不适用于海外代表处...
问题：单选题内向型问题客户言语不多，受外界影响不大，有时表现为反应比较慢，不愿意表达自己，情感不外露。所以在处理内向型客户的投诉时应（）A 以专业、权威的形象出现，并提供有理有据的解决方案B 有理有据，以理服人C 应耐心引导，使其说出真实想法D 态度要热情，多花一点时间倾听...
问题：多选题银行业从业人员应当自觉遵守法律法规、行业自律规范和所在机构的各种规章制度，保护所在机构的（），自觉维护所在机构的形象和声誉。A商业秘密B知识产权C专有技术D商业信誉...
