当前分类： 兴业银行合规考试
问题：单选题兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）A 集中申报分散使用B 逐一申报逐一使用C 无需申报D 谁申报谁使用...
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问题：内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）...
问题：多选题以下哪些属于违规可能引发的风险（）A遭受法律制裁B遭受监管处罚C重大财务损失D声誉损失...
问题：多选题总行内部控制委员会设主任委员一名，张某为总行董事会董事，王某为总行监事会监事，李某为总行分管内部控制的的行领导，赵某为总行审计部部门负责人，请问谁不符合主任委员资格（）A张某B王某C李某D赵某...
问题：单选题有效的《商业银行内部控制指引》的发布时间是（）A 2016年B 2014年C 2009年D 2007年...
问题：单选题《兴业银行内部控制监督管理办法》是为了哪一项内部控制五要素而制定的制度（）A 内部环境B 风险评估C 控制活动D 内部监督...
问题：多选题关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）A分行关联交易管理岗B关联自然人查询用户C分行信息管理员D分行合规管理员...
问题：多选题内部人关联自然人维护包括哪些（）A单笔录入及维护B批量导出C批量导入D单笔导出...
问题：多选题兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）A《商业银行法》B《商业银行合规风险管理指引》C《银行业金融机构从业人员职业操守指引》D《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》...
问题：单选题内部控制缺陷分为（）A 制度缺陷、运行缺陷B 设计缺陷、运行缺陷C 运行缺陷、执行缺陷D 设计缺陷、执行缺陷...
问题：在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理...
问题：多选题操作风险管理是指对操作风险及其影响后果进行（）和报告的过程。A主动识别B评估C控制或缓释D监测...
问题：多选题商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理，建立（）的政策、权限与程序A识别B监测C报告D控制和处理内部交易...
问题：多选题《基本规范》要求企业建立和实施内部控制必须贯彻（）等原则。A全面性B制衡性C可行性D成本效益...
问题：多选题兴业银行与附属机构及附属机构之间发生属于内部交易类型的有（）A资产转让B管理和服务安排C再保险安排D服务收费...
问题：单选题关联法人可通过（）进行查询A 法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询B 法人名称精确查询C 法人证件号码模糊查询D 必须输入精确的法人名称和证件号才可查询...
问题：单选题（）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。A 业务部门B 合规管理部门C 审计部门D 内控部门...
问题：单选题银行的合规经营，必须遵守以下哪项（）A 适用于银行的法律、行政法规B 适用于银行的自律性组织的行业准则C 适用于银行的诚实守信和道德行为的准则D 以上都是...
问题：单选题集团内部交易应以（）为本A 风险B 收益C 合规性D 以上均不是...
问题：单选题操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法在复杂性和风险敏感度方面依次增加，其中复杂性和风险敏感度最低的一种是（）A 基本指标法B 标准法C 中级计量法D 高级计量法...
