多选题常见的业绩评价基准包括（）。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数

题目
多选题
常见的业绩评价基准包括（）。
A

市场指数

B

普通风格指数

C

标准化投资组合

D

詹森指数

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1.单选题金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。 ①金融远期合约 ②金融期货 ③股权类产品的衍生工具 ④金融互换A ①②③④B ①②③C ①②④D ①③④

2.单选题《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A 私营合伙企业B 私营独资企业C 有限责任公司或股份有限公司D 非法人组织形式

3.判断题由于期货合约是介于现在和将来的一种合约，因此，期货价格反映的是市场对现货价格在未来的一种预期A 对B 错

4.单选题未经（）批准任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。A 工商管理部门B 财政部C 国务院期货监督管理机构D 人民银行

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  • 第1题：

    单选题
    浮动利率债券可以回避因（）波动而产生的风险。
    A

    债券价格

    B

    通货膨胀

    C

    供求关系

    D

    市场利率


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.业务隔离 Ⅲ.明确授权 Ⅳ.风险监控
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：
    （1）真实、合法的资金和账户。
    （2）业务隔离。
    （3）明确授权。
    （4）风险监控。
    （5）报告制度。

  • 第3题：

    多选题
    限仓制度的特点有（）。
    A

    是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为

    B

    是对交易者持仓数量加以限制的制度

    C

    限仓制度是金融期货的主要交易制度之一

    D

    限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度


    正确答案： C,A
    解析： 掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。

  • 第4题：

    单选题
    股票在二级市场上交易的价格是股票的()。
    A

    理论价格

    B

    现值

    C

    市场价格

    D

    内在价值


    正确答案： B
    解析： 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

  • 第5题：

    单选题
    关于交易制度的说法，正确的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出

    B

    在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出

    C

    在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出

    D

    在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出


    正确答案： D
    解析：
    做市商市场，也被称为报价驱动，在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。

  • 第6题：

    单选题
    证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    股东出现（）的，应当及时通知证券公司。
    A

    质押所持有的股权

    B

    所持股权被采取诉讼保全措施

    C

    决定转让所持有的股权

    D

    所持股权被强制执行


    正确答案： C,B
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。

  • 第8题：

    多选题
    欧洲债券与外国债券的差异（）。
    A

    发行方式

    B

    发行法律

    C

    发行纳税

    D

    发行规模


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对（）的补偿。
    A

    信用风险

    B

    购买力风险

    C

    经营风险

    D

    财务风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为()等。 Ⅰ．H股 Ⅱ．N股 Ⅲ．S股 Ⅳ．L股
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为H股、N股、S股、L股等。

  • 第11题：

    判断题
    基金托管人是基金持有人权益的代表，对基金管理机构的投资操作进行监督和 保管基金资产
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融期货的主要交易制度包括（  ）。①持仓限额制度②逐日盯市制度③集中交易制度④有负债的结算制度
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（　　）。[2018年5月真题]
    A

    同业经营

    B

    混业经营

    C

    分业经营

    D

    交叉经营


    正确答案： D
    解析：
    1929～1933年大危机之后，美国国会通过了《格拉斯——斯蒂格尔法案》，确立了商业银行与投资银行分业经营的格局。随之而来的，是针对行业或功能设置的监管机构。1993年开始全面整顿金融秩序，规定银行不得从事证券业经营。1998年颁布了《证券法》，进一步明确了金融机构分业经营原则。

  • 第14题：

    单选题
    次级债务是指由银行发行的，固定期限（）的商业银行长期债务。
    A

    不低于5年（含5年）

    B

    不低于3年（含3年）

    C

    不低于5年（不含5年）

    D

    不低于3年（不含3年）


    正确答案： A
    解析： 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  • 第15题：

    单选题
    企业应当在短期融资券本息兑付日前5个工作日，通过中国货币网和（）公布本金兑付和付息事项。
    A

    中国人民银行

    B

    中国债券信息网

    C

    中央结算公司

    D

    同业拆借中心


    正确答案： B
    解析： 企业应当在短期融资券本息兑付日前5个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

  • 第16题：

    单选题
    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于（  ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（  ）周岁。
    A

    12065

    B

    12060

    C

    10065

    D

    10060


    正确答案： A
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是（）。
    A

    政府债券

    B

    金融债券

    C

    信誉卓著的大公司发行的公司债券

    D

    一般公司发行的公司债券


    正确答案： A
    解析： 一般来说，政府债券无须提供担保，因为政府掌握国家资源，可以征税，所以政府债券安全性最高。金融债券大多数也可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。但少数大公司经营良好，信誉卓著，也发行信用公司债券。

  • 第19题：

    单选题
    （　　）的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
    A

    注册制

    B

    核准制

    C

    审批制

    D

    审核制


    正确答案： C
    解析：
    注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。我国证券发行监管制度经历了由审批制到核准制到注册制的转变。审批制是指采用行政计划的办法分配股票发行的指标和额度，核准制取消指标和额度管理，是介于审批制和注册制之间的中间形式。

  • 第20题：

    单选题
    以下属于风险管理策略的是()。 ①风险规避 ②风险分散 ③风险对冲 ④风险补偿与准备金
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析： 风险管理策略，是指金融机构面临风险时可以选择采用的应对方法，主要包括风险规避、风险控制、风险分散、风险对冲、风险转移、风险补偿与准备金。

  • 第21题：

    单选题
    以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是  （  ）。
    A

    实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中

    B

    金融的健康发展可以促进经济增长

    C

    金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明

    D

    金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    中国正式加入世界贸易组织的时间是（）。
    A

    2001年12月

    B

    2002年12月

    C

    2003年3月

    D

    2004年2月


    正确答案： C
    解析： 2001年12月中国正式加入世界贸易组织，金融业改革的步伐加快。

  • 第23题：

    单选题
    以下(   )是证券投资基金的特点。①集合理财、专业管理②组合投资、分散风险③集中管理、保障安全④利益共享、风险共担
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    对于一个含有多种资产的更大的投资组合来说，使用（）评估投资组合的风险更合适。
    A

    标准差

    B

    系统风险

    C

    决定系数

    D

    单位风险回报率


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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