与非上市交易的证券相比，可上市交易的债券、股票一般采用（）进行评估。A、收益法B、折现法C、成本法D、市场法

题目

与非上市交易的证券相比，可上市交易的债券、股票一般采用（）进行评估。

  • A、收益法
  • B、折现法
  • C、成本法
  • D、市场法
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1.第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

2.我国证券法的调整范围包括：A、股票的发行和交易B、公司债券的发行和交易C、政府债券的上市交易D、证券投资基金份额的上市交易

3.下列证券行为中可由《证券法》调整的是( )。A、股票公开发行B、政府债券上市交易C、公司债券上市交易D、证券投资基金份额发行

4.根据《证券投资基金法》，基金资产的投资范围不包括（ ）。A．上市交易的股票B．上市交易的可转换债券C．处于创业阶段的企业的股票D．国债

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  • 第1题：

    可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。


    正确答案：√

  • 第3题：

    关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第4题：

    下列属于《证券法》适用范围的有( )。
    Ⅰ．股票的发行
    Ⅱ．公司债券的交易
    Ⅲ．政府债券的上市交易
    Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ
    D、Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第2条的规定．在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易．适用本法；本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

  • 第5题：

    下列不适用《证券法》的有（） Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ.金融债券的上市交易 Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.股票境外上市

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第6题：

    与非上市交易的证券相比，可上市交易的债券、股票一般采用（）进行评估。

    • A、收益法
    • B、折现法
    • C、成本法
    • D、市场法

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（）。

    • A、上交所上市交易的股票
    • B、上交所上市交易的基金
    • C、上交所上市交易的债券
    • D、上交所上市交易的权证

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： B,A
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第9题：

    判断题
    上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    与非上市交易的证券相比，可上市交易的债券、股票一般采用（）进行评估。
    A

    收益法

    B

    折现法

    C

    成本法

    D

    市场法


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于《证券法》适用范围的有（　　）。
    A

    公司债券的发行

    B

    股票的交易

    C

    政府债券的上市交易

    D

    证券投资基金份额的上市交易


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（）。
    A

    上交所上市交易的股票

    B

    上交所上市交易的基金

    C

    上交所上市交易的债券

    D

    上交所上市交易的权证


    正确答案： C
    解析： 约定购回式证券交易的标的证券为上海证券交易所上市交易的股票、基金和债券。

  • 第13题：

    沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是()。

    A:信息披露的一般原则规定及要求
    B:要约收购的条件及收购要约的内容
    C:依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
    D:申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

    答案：B
    解析：
    《证券法》规定，证券交易的主要内容有：①依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定；②申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形；③信息披露的一般原则规定及要求，定期报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定；④操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。故本题选B。

  • 第15题：

    证券经纪业务的对象（ ）。
    A.仅指所有上市交易的股票 B.仅指所有上市交易的债券
    C.指所有上市交易的基金 D.指所有上市交易的股票和债券


    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  • 第16题：

    ( )是指股份有限公司公开发行的股票经批准在证券交易所进行挂牌交易。

    A:上市股票
    B:股票上市
    C:上市公司
    D:可转换公司债券

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

    • A、上市交易的股票
    • B、期货
    • C、上市交易的国债
    • D、上市交易的企业债券

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有（）。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    以下具体投资品种的估值方式表述错误的是（）。
    A

    交易所上市的股票一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值

    B

    交易所上市的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值

    C

    交易所上市的资产支持证券，一般采用成本进行估值

    D

    交易所上市的债券一般以其估值日在交易所挂牌的市价进行估值


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪业务的对象是（　　）。
    A

    仅指所有上市交易的股票

    B

    仅指所有上市交易的债券

    C

    所有上市交易的基金

    D

    所有上市交易的股票和债券


    正确答案： B
    解析：
    证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性，即所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

  • 第22题：

    单选题
    下列不适用《证券法》的有（） Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易 Ⅱ.金融债券的上市交易 Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.股票境外上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》；政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》。因此，第Ⅱ、Ⅳ项不适用《证券法》。

  • 第23题：

    多选题
    申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）
    A

    公司债券募集办法

    B

    公司债券的实际发行数额

    C

    证券交易所上市规则规定的其他文件

    D

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有（）。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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