开展公司的业务活动要做到（）

题目

开展公司的业务活动要做到（）

相似考题

1.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

2.在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （ ）

3.期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（ ）

4.证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准，未经批准，不得开展任何融资融券业务活动。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列（ ）管制。
    Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务
    Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务
    Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务
    Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品； 基金监管机构不断坚持市场化改革方向，贯彻“放松管制、加强监管”的思路，允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务，基金产品的审批也逐步放松，取消产品发行数量的限制，审核程序也大大简化。

  • 第2题：

    在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()


    答案：错
    解析：
    合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格＼买卖方向等的委托。题目中描述的是兼顾公司代理买卖业务中的“三公”原则。

  • 第3题：

    ABC会计师事务所承接EFG公司2011年度财务报表审计，甲注册会计师担任项目合伙人，下列关于甲注册会计师的观点中正确的是（　）。

    A.注册会计师制定总体审计策略后，开展初步业务活动
    B.开展初步业务活动以确定实际执行的重要性水平
    C.开展初步业务活动以确定注册会计师是否具备独立性和专业胜任能力
    D.开展初步业务活动以确保注册会计师对客户的商业机密保密

    答案：C
    解析：
    会计师事务所应首先开展初步业务活动，判断是否接受委托，之后制定审计计划，选项A不正确；在计划审计工作时确定重要性水平，选项B不正确；初步业务活动的目标为：第一，具备执行业务所需的独立性和能力；第二，不存在因管理层诚信问题而可能影响注册会计师保持该项业务的意愿的事项；第三，与被审计单位之间不存在对业务约定条款的误解，选项C正确；为客户的商业机密保密属于签订业务约定书时注册会计师应遵守的义务，选项D不正确。

  • 第4题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第5题：

    开展民族团结一家亲活动前要做到“三定”是什么？


    正确答案:定来往计划、定思想沟通计划、定帮扶计划。

  • 第6题：

    首次结对认亲及每次开展活动后要做到“四有”是什么？


    正确答案:有联系卡、有合影照、有记录和图片、有活动体会。

  • 第7题：

    开展公司的业务活动要做到（）


    正确答案:合法、合规、诚信

  • 第8题：

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、公司总部和拟开展介绍业务的营业部
    • B、仅公司总部
    • C、仅拟开展介绍业务的营业部
    • D、公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    正确答案:A

  • 第9题：

    按照经营方式的不同，公关公司可以分为公关与广告合营的公司、开展综合性业务的公司和（）。

    • A、单独经营、开展专项公关业务的公司
    • B、单独经营、开展多项业务的公司
    • C、单独经营、开展一项公关业务的公司
    • D、公关会所

    正确答案:A

  • 第10题：

    集团公司安全运营部负责组织开展（）活动。

    • A、收费业务研讨
    • B、培训
    • C、治理偷逃费
    • D、各类争先创优

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（  ）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    仅公司总部

    B

    仅拟开展介绍业务的营业部

    C

    公司总部或拟开展介绍业务的营业部

    D

    公司总部和拟开展介绍业务的营业部


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司可以开展的业务活动，下列哪些选项是正确的？（　　）
    A

    经批准，证券公司也可以开展与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

    B

    证券公司可以自有财产为本公司债务提供担保

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金

    D

    证券公司的自营账户可以依客户的委托代收款项


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，《证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。据此，属于证券公司业务范围。
    B项，法律的禁止性规定为：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，为本公司债务提供担保不受限制。
    CD两项，第137条第2款规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第139条第1款，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。

  • 第13题：

    关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。

    A.商业银行可以开展基金直销和代销业务
    B.基金公司可以开展基金直销业务
    C.证券公司不能开展基金代销业务
    D.证券交易所可以开展基金代销业务

    答案：B
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第14题：

    清算组进行清算退出的流程不包括（ ）。

    A.清查公司财产，制订清算方案
    B.处理公司未了结的业务
    C.分配公司剩余财产
    D.开展新的经营活动

    答案：D
    解析：
    清算退出的流程包括：（1）清查公司财产，制订清算方案。（2）了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务。（3）分配公司剩余财产。清算期间，公司不得开展新的经营业务。

  • 第15题：

    证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。


    答案：错
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务，等等。

  • 第16题：

    某专业零售商的首席审计执行官应管理层的要求开展与公司基于网络的销售活动有关的咨询业务。基于网络的销售活动量小价高，增长前景有限，内部审计部门根本没有开展过类似业务。那么，首席审计执行官应采取哪种行动最为妥当？

    A.对该业务进行规划，并应用现有员工开始实地工作。
    B.尝试给管理层打退堂鼓，促使后者取消这种要求。
    C.雇佣外部咨询公司来协助开展此项业务。
    D.在开展此项业务之前启动针对现有审计人员的电子商务培训计划。

    答案：C
    解析：
    A、不正确，由于内部审计部门根本没有开展过类似业务，所以利用现有资源立即开始业务不符合职业审慎和胜任原则。B、不正确，因为不熟悉业务就取消业务不符合内部审计应有的职责。C、正确。不具有与审计项目相关的能力就可以雇佣外部咨询公司来协助开展此项业务，本选项最优，符合经济性和胜任原则。D、不正确，本答案可以作为次优解。在内部审计人员缺乏这类技能的情况下，首席审计执行官可以对审计人员进行技术培训以满足审计业务的胜任要求。但该业务销售活动量小价高，增长前景有限，雇佣外部咨询公司来协助开展此项业务是最合适的。

  • 第17题：

    开展民族团结一家亲活动开展活动时要做到“八个讲清楚”是什么？


    正确答案: 一是讲清楚习近平总书记对新疆的关心和有关讲话精神；
    二是讲清楚党中央及自治区党委对南疆工作的各项优惠政策；
    三是讲清楚党的民族宗教政策和有关法律规定；
    四是讲清楚全国其他省份对新疆的无私援助；
    五是讲清楚驻疆部队对新疆各族人民群众的无私奉献；
    六是讲清暴力恐怖活动的严重危害；
    七是讲清楚新疆各族人民共同发展的重要意义；
    八是讲清楚新疆各地经济社会发展、人民群众生活等方面发生的重大变化。

  • 第18题：

    公司开展的创先争优活动，要求优秀共产党员要做到“五带头”，请说明其内容。


    正确答案:带头学习提高；带头争创佳绩；带头服务群众；带头遵纪守法；带头弘扬正气。

  • 第19题：

    开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 Ⅰ.依法筹集的资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.自有证券 Ⅳ.依法筹集的证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    电子交易是指采用数字化电子方式进行（）。

    • A、商品交易和开展信息交换业务活动
    • B、信息交换和开展网上银行业务活动
    • C、数据交换和开展商务业务活动
    • D、商品交换和开展商务业务活动

    正确答案:B

  • 第21题：

    （）决定了公司所开展的、应当开展的或希望开展的业务以及开展这些业务所要做的工作。

    • A、公司层战略
    • B、业务层战略
    • C、竞争性战略
    • D、职能层战略

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    电子交易是指采用数字化电子方式进行（）。
    A

    商品交易和开展信息交换业务活动

    B

    信息交换和开展网上银行业务活动

    C

    数据交换和开展商务业务活动

    D

    商品交换和开展商务业务活动


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于信托公司固有业务的说法中，正确的有（  ）。
    A

    固有业务是指信托公司不动用资本金开展的业务

    B

    信托公司固有业务项下可以开展存放同业、贷款、租赁、投资等业务，但是不能开展拆放同业业务

    C

    信托公司不得开展除同业拆人业务以外的其他负债业务，且同业拆人余额不得超过其净资产的25%

    D

    信托公司可以开展对外担保业务，但对外担保余额不得超过其净资产的50%

    E

    信托公司不得以股东持有的本公司股权作为质押进行融资


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，资产管理业务完成开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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