自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开.股说明书（申报稿）。A、3B、5C、7D、10
题目
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内在网上公开.股说明书（申报稿）。
- A、3
- B、5
- C、7
- D、10
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第1题：
对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部应在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的3个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。（ ）
正确答案：×
对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。 -
第2题：
中国证监会自受理股票公开发行申请文件到作出决定的期限为6个月。 （ ）
正确答案：×
-
第3题：
在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。（ ）
正确答案：×
发行人的招股说明书申报稿在送审的同时应在相关网站上向公众公布。 -
第4题：
第 115 题 首次公开发行股票申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（ ）
A．正确
B．错误 &&
正确答案：√
本题考查首次公开发行股票申请文件的要求。 -
第5题：
根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中，不正确的是（ ）。A.证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见
B.中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
C.中国证监会在30个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
D.中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效答案：C解析：证监会依照法定条件，应当在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。 -
第6题：
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
发行人首次公开发行股票并在创业板上市的主要程序包括：①发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；②股东大会批准后，发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报；③中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定；④中国证监会受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核；⑤中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。 -
第7题：
首次公开发行股票申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。 ( )答案：对解析：本题考查首次公开发行股票申请文件的要求。 -
第8题：
根据证券法律制度的规定，下列关于科创板首次公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。A.交易所应当自受理注册申请文件之日3个月内形成审核意见
B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票
C.中国证监会在20个工作日对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
D.中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请答案：A,B,C,D解析：
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第9题：
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。
- A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
- B、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
- C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
- D、股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
正确答案:D -
第10题：
单选题关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。A根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
B在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
C中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
正确答案： B解析： -
第11题：
单选题中国证监会受理了甲股份有限公司首次公开发行股票并上市的申请，甲公司随即在中国证监会网站上披露了招股说明书申报稿。后中国证监会在审核过程中发现，甲公司申请材料中记载的信息自相矛盾，有关文书涉嫌虚假记载。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（ ）。A中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请
B中国证监会将终止审核，并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请
C如果经稽查部门查证，虚假记载属实，自确认之日起12个月内中国证监会将不再受理甲公司的股票发行申请
D如果经稽查部门查证，虚假记载属实，自确认之日起36个月内中国证监会将不再受理甲公司的股票发行申请
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。 -
第13题：
非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P177。
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第14题：
发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（ ）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：B
了解发行可转换公司债券的程序。 -
第15题：
自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。 （ ）
正确答案：A
熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。
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第16题：
首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。（ ）
正确答案：√
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第17题：
根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．中国证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请，自受理发行申请文件之日起3个月内，作出是否核准的决定，并出具相关文件
Ⅱ．公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
Ⅲ．公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效
Ⅳ．公开发行且采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行前5个工作日报中国证监会备案
Ⅴ．发行申请核准后，公司债券发行结束前，发行人发生重大事项，导致可能不再符合发行条件的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ答案：D解析：Ⅱ项，公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕。
Ⅳ项，采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后5个工作日内报中国证监会备案。 -
第18题：
中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为____个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在____个月内发行证券。( )A、3；3
B、6；3
C、3；6
D、6；6答案：C解析：C
中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 -
第19题：
在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准失定之日起()个月后，发行人可再次提出申请。
A.12 B.6
C.24 D.3答案：B解析：。对在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序的考查。股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。 -
第20题：
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。
- A、发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
- B、中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
- C、出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定
- D、自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请
正确答案:A,C,D -
第21题：
发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露
正确答案:正确 -
第22题：
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中，不正确的是（ ）。A证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见
B中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
C中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效
D中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
正确答案： D解析：
C项，中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由发行人自主选择。 -
第23题：
单选题关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定
C发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票
D股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
正确答案： A解析： A项，《创业板首发办法》（2015年修订）第24条规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力，并分析其对成长性的影响。B项，第25条规定，中国证监会收到申请文件后，在5个工作Et内作出是否受理的决定。C项，第27条第2款规定，发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票，发行时点由发行人自主选择；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。D项，第29条规定，股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。