收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.5万元以上50万元以下 B.50万元以上500万元以下 C.30万元以上300万元以下 D.30万元以上500万元以下

题目
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A.5万元以上50万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.30万元以上500万元以下

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  • 第1题:

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

    A.十万元以上一百万元以下
    B.三十万元以上三百万元以下
    C.五十万元以上五百万元以下
    D.一百万元以上一千万元以下

    答案:C
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十六条规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购,给被收购公司及其股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

  • 第2题:

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

    A.3万元以上10万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.30万元以上60万元以下
    D.10万元以上60万元以下

    答案:C
    解析:
    本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第3题:

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

    A.3万元以上10万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.3万元以上60万元以下
    D.50万元以上500万元以下

    答案:D
    解析:
    第一百九十六条=收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第4题:

    收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。

    A.3万元以上10万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.3万元以上30万元以下
    D.10万元以上60万元以下

    答案:C
    解析:
    根据《证券法》第二百一十四条规定,收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予警告;情节严重的,并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第5题:

    证券公司违反《公司法》规定证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以( )以下的罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.30万元以上500万元以下
    C.50万元以上500万元以下
    D.10万元以上60万元以下

    答案:C
    解析:
    证券公司违反《新证券法》第一百二十三条第二款的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。股东有过错的,在按照要求改正前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利;拒不改正的,可以责令其转让所持证券公司股权。

  • 第6题:

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。

    A.3万元以上30万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.30万元以上300万元以下
    D.50万元以上500万元以下

    答案:D
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购,给被收购公司及其股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

  • 第7题:

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,责令改正,给予( )处分,并处以10万元以上30万元以下的罚款。
    A、记大过
    B、终止收购
    C、通报批评
    D、警告


    答案:D
    解析:
    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款。

  • 第8题:

    上市公司未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。

    A.三万元以上六十万元以下
    B.三万元以上三十万元以下
    C.三万元以上二十万元以下
    D.一万元以上三十万元以下

    答案:B
    解析:
    《证券法》第二百二十五条规定:上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款;隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

  • 第9题:

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

    • A、十万元以上五十万元以下
    • B、十万元以上三十万元以下
    • C、三十万元以上六十万元以下
    • D、三十万元以上五十万元以下

    正确答案:C

  • 第10题:

    收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,可对其实施的处罚包括() Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题:

    单选题
    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
    A

    3万元以上30万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    30万元以上60万元以下

    D

    10万元以上60万元以下


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。
    A

    50万元以上500万元以下

    B

    20万元以上200万元以下

    C

    3万元以上60万元以下

    D

    30万元以上300万元以下


    正确答案: D
    解析:
    根据《中华人民共和国证券法》,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购,给被收购公司及其股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

  • 第13题:

    信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

    A.5万元以上50万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.50万元以上500万元以下
    D.60万元以上600万元以下

    答案:C
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十七条规定,信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第14题:

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

    A.3万元以上30万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.30万元以上60万元以下
    D.10万元以上60万元以下

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第二百一十三条规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

  • 第15题:

    按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有( )。

    A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
    B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万以上60万元以下的罚款
    C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款
    D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款

    答案:D
    解析:
    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第16题:

    收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的,可采取的措施有( )。
    Ⅰ.责令改正,给予警告;
    Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款;
    Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权;
    Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。


    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    根据《证券法》第213条的规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第17题:

    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

    A.3万元以上10万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.3万元以上60万元以下
    D.30万元以上300万元以下

    答案:B
    解析:
    根据《证券法》第二百一十三条规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

  • 第18题:

    按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有( )。

    A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
    B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万以上60万元以下的罚款
    C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款
    D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款

    答案:D
    解析:
    第一百九十六条:收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第19题:

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

    A.3万元以上10万元以下
    B.10万元以上30万元以下
    C.3万元以上60万元以下
    D.30万元以上300万元以下

    答案:B
    解析:
    本题考查证券法。根据《证券法》第二百一十三条规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

  • 第20题:

    法律规定,基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并();有违法所得的,没收违法所得。

    • A、处以5万元以上30万元以下罚款
    • B、处以5万元以上50万元以下罚款
    • C、处以10万元以上30万元以下罚款
    • D、处以10万元以上50万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第21题:

    金融机构不履行反洗钱义务,致使洗钱后果发生的,应给予什么处罚()

    • A、处80万元以上500万元以下罚款
    • B、处50万元以上500万元以下罚款
    • C、处20万元以上50万元以下罚款
    • D、处10万元以上30万元以下罚款

    正确答案:B

  • 第22题:

    收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,下列对其可实行的处罚中,说法错误的是()

    • A、责令改正,给予警告
    • B、情节严重的,并处以10万元以上60万元以下的罚款
    • C、给被收购公司及其股东造成损失的,依法承担赔偿责任
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以2万元以上20万元以下的罚款

    正确答案:D

  • 第23题:

    单选题
    收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正.给予警告,并处以(  )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    3万元以上60万元以下

    D

    30万元以上300万元以下


    正确答案: D
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    10万元以上30万元以下

    C

    3万元以上60万元以下

    D

    30万元以上300万元以下


    正确答案: B
    解析: