发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的()、()、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事直与受到损失的书资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向追偿。A、公司实际控制人B、公司股东C、发行人D、其他连带责任人

题目
发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的()、()、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事直与受到损失的书资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向追偿。

A、公司实际控制人

B、公司股东

C、发行人

D、其他连带责任人


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  • 第1题:

    证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失 的,应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。
    A.证券投资者 B.发行人
    C.上市公司 D.资信评级机构


    答案:B
    解析:
    证券服务机构为证券的发行、上市、交 易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估 报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见 书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内 容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市 公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有 过错的除外。

  • 第2题:

    发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列哪些人员必须承担连带赔偿责任?( )

    A、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人
    B、保荐人
    C、承销商
    D、发行人的控股股东、实际控制人

    答案:D
    解析:
    《证券法》第六十九条规定,发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。 @##

  • 第3题:

    证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与()、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

    A.证券投资者
    B.发行人
    C.上市公司
    D.资信评级机构

    答案:B
    解析:
    证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过错的除外。

  • 第4题:

    证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。

    A.发行人的实际控制人
    B.发行人的法定代表人
    C.发行人
    D.发行人的控股股东

    答案:C
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第5题:

    下列关于食品生产者和经营者法律责任说法错误的是()。

    A.消费者因不符合食品安全标准的食品受到损害的,可以向经营者要求赔偿损失,也可以向生产者要求赔偿损失
    B.接到消费者赔偿要求的食品生产者,应当实行首负责任制,先行赔付
    C.接到消费者赔偿要求的食品经营者,应当实行首负责任制,先行赔付
    D.属于食品经营者责任的,生产者赔偿后无权向经营者追偿

    答案:D
    解析:
    生产经营者在接到消费者的赔偿要求后,应当实行首付责任制,先行赔付,不得推诿;属于生产者责任的,经营者赔偿后有权向生产者追偿;属于经营者责任的,生产者赔偿后有权向经营者追偿。