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  • 第1题:

    可流通股份所派生的红股可上市交易,非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    按照有关规定,以下上市公司符合终止上市条件的有( )。

    A.先锋公司最近连续3年亏损,在其后第1个年度恢复盈利

    B.远方公司最近连续3年亏损,在其后第2个年度恢复盈利

    C.海天公司暂停上市后,在规定的期限内盈利并披露年度报告后第15个交易日提出恢复上市申请

    D.盛方公司因财务报告有重大会计差错未按要求改正,导致暂停上市后,在两个月内改正了财务报告,但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请


    正确答案:BCD
    考查的知识点是上市公司终止上市的条件。
    终止上市是证券交易所根据法定事由或证券交易所规则,决定上市公司的股票终止上市交易的措施。根据证券法的规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定其股票终止上市:(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在交易所规定的时间内仍不能达到上市条件;(2)不按规定公开其财务状况,或作虚假记载,且拒绝纠正;(3)最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利;(4)公司解散或者宣告破产;(5)证交所规定的其他情形。而证交所上市规则所规定的“其他情形”包括:1)上市公司连续3年亏损导致股票被暂行上市后,在法定期限内披露了最近一期年报,但未在其后5个交易日内提出恢复上市的申请;2)上市公司因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被证监会责令改正但未在规定期间内改正的情形导致股票被暂停上市后,在两个月内仍未按照要求改正财务会计报告,或者在两个月内披露了按要求改正的财务会计报告但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请;3)上市公司因未在法定期限内披露年报或中报的情形导致股票被暂停上市后,在两个月内仍未披露相关年报或中报,或者在两个月内披露年报或中报但未在其后5个交易日内提出恢复上市申请;4)恢复上市申请未被受理;5)恢复上市申请未获同意;6)上市公司或收购人以终止公司股票上市为目的进行回购或要约收购,在回购或要约收购实施完毕后,公司股本总额、股权分布不符合上市条件,公司董事会向证交所提出终止上市申请;7)股东大会在股票暂停上市期间作出终止上市的决议。
    对照上述规定,可以发现:选项A不符合终止上市条件,因为其在连续亏损三年后的第一个年度内恢复盈利;选项B符合终止上市条件,因为其在连续亏损三年后的第一个年度内未能恢复盈利;选项C符合终止上市条件,因为其在暂停上市后,在规定的期限内盈利并披露年报后未能在其后5个交易日内申请复市(而是在第15个交易日提出),应予退市;选项D也符合终止上市的条件,因为其会计报告差错导致被暂停上市后,在两个月内改正了财务报告,但没有在其后5个交易日内申请复市。因此正确答案是BCD。

  • 第3题:

    某上市公司得总股本为1亿股,其中流通股2000万股,股价12元。在股权分置改革中,该公司的方案为:非流通股股东向流通股股东每10股送3股,非流通股1年后上市流通。该方案获得通过。那么,交易完成后,股票价格最接近于______。

    A.9.23元

    B.9.68元

    C.10.69元

    D.11.32元


    正确答案:A

  • 第4题:

    某上市公司2000年底流通在外的普通股股数为1000万股,2001年1月31日以2000年底总股本为基数,实施10送5股分红政策,红股于3月15日上市流通,2001年的净利润为400万元,则2001年每股收益为0.29元。 ( )


    正确答案:√
    每股收益=400/(1000+500×9/12)=0.291。

  • 第5题:

    可流通股份派生的红股可上市交易,非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。

    ( )


    正确答案:√

  • 第6题:

    根据相关规定,申请在证券交易所上市的权证,其标的证券为股票的,标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。

    A.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元

    B.最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元

    C.最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元

    D.流通股本不低于3亿股

    E.流通股本不低于5亿股


    正确答案:AD

  • 第7题:

    深市所送红股在股权登记日后第( )个交易日上市流通。

    A.1
    B.3
    C.7
    D.10

    答案:B
    解析:
    深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。

  • 第8题:

    分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息的过程式,也是股东实现自己权益的过程,下列关于分红派息一般程序说法正确的是( )。

    Ⅰ.管理层根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案,提交董事会和监事会审议

    Ⅱ.董事会根据审议的结果向社会公告分红派息方案,并规定股权登记日

    Ⅲ.发行公司所在地的股权登记机构按分红派息方案向上市公司收取红股和现金股息

    Ⅳ.送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票,上市公司一般在公布股权登记日时,会同时刊出红股上市流通日期

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案:B
    解析:
    B
    Ⅰ项说法错误,是董事会根据公司的盈利水平和股息政策确定股利分派方案,提交股东大会和主管机关审议,其他三项说法正确。

  • 第9题:

    关于深圳证券交易所股票的分红派息程序,以下说法中()是正确的。

    A:股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
    B:股权登记日由上市公司与交易所共同商定
    C:分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
    D:红股于(R+2)日直接记入股东证券账户

    答案:A,C
    解析:
    深圳证券交易所股票的分红派息程序中,股权登记日由中国结算深圳公司安排;红股于(R+1)日直接记入股东证券账户。

  • 第10题:

    上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所公司股份发生变动时,应当自该事实发生之日起()内,向上市公司报告并由上市公司在深交所所网站上市公司专区申报并披露。

    • A、5日
    • B、5个交易日
    • C、2日
    • D、2个交易日

    正确答案:D

  • 第11题:

    当上市公司向股东送红股时,就要对股票进行除息。


    正确答案:错误

  • 第12题:

    单选题
    改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()。
    A

    自改革方案实施之日起,在18个月内不得上市交易或转让

    B

    持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%

    C

    持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%

    D

    持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%


    正确答案: A
    解析: 熟悉我国股权分置改革的情况。

  • 第13题:

    上市公司经过送红股后,其资产负债率将降低。 ( )


    正确答案:×
    上市公司送红股,不影响其资产负债率。

  • 第14题:

    关于我国股票市场的概述,下列说法错误的是( )。

    A.在我国上市公司的股票中,按照股票是否流动可将其分为流通股及非流通股两大类

    B.流通股股票是只在上交所、深交所流通的股票

    C.非流通股股票主要指在上市公司的股票中,暂不能上市流通的国家股和法人股

    D.随着我国股份制改革的深入、股票市场的成熟发展,非流通股股票将逐步实现上市流通


    正确答案:B
    解析:流通股股票是指在上海证券交易所、深圳证券交易所及北京两个法人股系统STAQ、NET上流通的股票。

  • 第15题:

    按照深圳证券交易所股票股利的派送规则,可流通股份所派生的红股可上市交易,非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。( )


    正确答案:√

  • 第16题:

    请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(7)第1大题第29小题如何解答?

    【题目描述】

    第 29 题某A股的股权登记日收盘价为30元/股,送配股方案每10股送5股,每10股配5股,配股价为10元/股,则该股除权价为(  )。

     


    正确答案:C

  • 第17题:

    申请在证券交易所上市的权证,其标的证券为股票的,标的股票在申请上市之日应符合的条件是( )。

    A.最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元

    B.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元

    C.最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上

    D.流通股股本不低于3亿股


    正确答案:BCD
    A应为30亿。

  • 第18题:

    深交所送红股在股权登记日后第( )个交易日上市流通.

    A.1
    B.3
    C.7
    D.10

    答案:B
    解析:
    深交所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。

  • 第19题:

    以下关于送红股说法正确的有( )
    Ⅰ.送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票
    Ⅱ.沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通
    Ⅲ.沪市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通.
    Ⅳ.深市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通
    Ⅴ.深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

    答案:B
    解析:
    送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票.沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通,深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通.

  • 第20题:

    发行人或者上市公司对深圳证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以在收到深交所相关决定后的( )个交易日内,向深圳证券交易所申请复核。

    A、7
    B、10
    C、15
    D、20

    答案:A
    解析:
    A
    参见《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订)第15.1条规定。

  • 第21题:

    经交易所同意后,上市公司应当在配售的股份上市流通前()交易日内披露流通提示性公告。

    • A、二个
    • B、三个
    • C、四个
    • D、五个

    正确答案:B

  • 第22题:

    在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是()

    • A、A股
    • B、B股
    • C、H股
    • D、N股

    正确答案:B

  • 第23题:

    单选题
    对深圳证券交易所而言,下列关于我国上市公司股利分配程序的表述中,不正确的是(  )。
    A

    现金股利由上市公司于股权登记日前划入深交所账户

    B

    深交所于登记日后第3个工作日划入各托管证券经营机构账户

    C

    托管证券经营机构于登记日后第5个工作日划入股东资金账户

    D

    红股于股权登记日后第5个工作日直接划入股东的证券账户


    正确答案: C
    解析:
    红股于股权登记日后第3个工作日直接划入股东的证券账户。

  • 第24题:

    单选题
    根据《深交所上市公司股东大会网络投票实施细则》,上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔(  )。[2018年12月真题]
    A

    1个交易日

    B

    2个交易日

    C

    3个交易日

    D

    5个交易日


    正确答案: B
    解析:
    《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(2017年修订)第9条规定,上市公司应当在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日登记在册的全部股东资料的电子数据,包括股东名称、股东账号、股份数量等内容。上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔2个交易日