(2016年)证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。Ⅰ．虚假Ⅱ．不实Ⅲ．误导性Ⅳ．审慎性A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

题目
(2016年)证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（）的营销宣传。

Ⅰ．虚假Ⅱ．不实Ⅲ．误导性Ⅳ．审慎性

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
相似考题

1.证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）。A．当事人的权利义务B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为C．除外事项D．争议或者纠纷解决方式

2.下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（ ）。A．违规承诺收益或者承担损失B．预测该基金的证券投资业绩C．登载基金过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字

3.证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订证券投资顾问服务协}义，其内容应当包括（ ）。 A．当事人的权利义务 B．证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为 C．除外事项 D．争议或者纠纷解决方式

4.基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，( )。A．基金的过往业绩说明基金管理人有很好的投资能力B．本基金的业绩可以达到过往业绩的平均水平C．本基金的业绩以过往业绩的平均水平为底线D．基金的过往业绩并不预示其未来表现

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  • 第1题：

    基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。

    A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
    B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
    C.向投资者承诺或者保证投资收益
    D.不得损害服务对象的合法权益

    答案：C
    解析：
    基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务包括：提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；不得以任何方式承诺或者保证投资收益；不得损害服务对象的合法权益。

  • 第2题：

    下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。
    ①向客户提示潜在的投资风险
    ②对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传
    ③向他人泄露客户的投资决策计划信息
    ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

    A.①③
    B.②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第二十三条规定，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。①项，向客户提示潜在的投资风险属于适当行为。

  • 第3题：

    提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.
    Ⅰ.当事人的权利了义务
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利了义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。
    Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
    Ⅱ.向客户承诺最低收益
    Ⅲ.向客户保证投资收益
    Ⅳ.夸大过往的投资业绩

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。
    Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
    Ⅱ.向客户承诺最低收益
    Ⅲ.向客户保证投资收益
    Ⅳ.夸大过往的投资业绩

    A：Ⅰ.Ⅱ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（ ）内容。

    Ⅰ.当事人的权利义务

    Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为

    Ⅲ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息。

  • 第7题：

    证券公司证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括（ ）。
    ①对服务能力和过往业绩进行虚假宣传
    ②误导性的营销宣传
    ③承诺投资收益
    ④保证投资收益

    A.①③
    B.①②③
    C.①④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司.证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
    Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.收费标准和支付方式
    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第9题：

    证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（）内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅳ.争议或者纠纷解决方式

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）。

    • A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • B、预测该基金的证券投资业绩
    • C、登载基金过往业绩
    • D、登载单位或者个人的推荐性文字

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（  ）
    A

    推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩

    B

    推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩

    C

    推介材料不能登载基金过往业绩

    D

    推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    投资顾问服务机构的职责和义务包括（）。Ⅰ.提供基金投资顾问服务，应当具有合理依据Ⅱ.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述Ⅲ.不得以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅳ不得损害服务对象的合法权益
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.
    Ⅰ.当事人的权利了义务
    Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅳ.收费标准和支付方式

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利了义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。
    Ⅰ当事人的权利义务
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅳ收费标准和支付方式

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括的内容有（ ）。

    Ⅰ.当事人的权利义务

    Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为

    Ⅲ.争议或者纠纷解决方式

    Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（4）收费标准和支付方式；（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第16题：

    下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。

    Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益

    Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

    Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息

    Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

    A、Ⅰ,III
    B、Ⅱ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益，第二十三条规定：禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。 @niutk

  • 第17题：

    证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（　　）的营销宣传。
    Ⅰ．虚假Ⅱ．不实Ⅲ．误导性Ⅳ．审慎性

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

  • 第18题：

    下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
    I 向客户提示潜在的投资风险
    II 对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传
    III 向他人泄露客户的投资决策计划信息
    IV 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

    A.I、III
    B.II、IV
    C.II、III、IV
    D.I、II、III、IV

    答案：C
    解析：
    本题考查证券投资顾问的禁止性行为的要求。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第二十三条规定，禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。I项，向客户提示潜在的投资风险属于适当行为。

  • 第19题：

    下列属于基金信息披露禁止行为的有()。

    A:对证券投资业绩进行预测
    B:违规承诺收益
    C:诋毁其他基金管理人
    D:登载基金过往业绩

    答案：A,B,C
    解析：
    基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

  • 第20题：

    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
    Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为
    Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
    Ⅲ收费标准和支付方式
    Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：①当事人的权利义务；②证券投资顾问服务的内容和方式；③证券投资顾问的职责和禁止行为；④收费标准和支付方式；⑤争议或者纠纷解决方式；⑥终止或者解除协议的条件和方式。

  • 第21题：

    下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）。

    • A、违规承诺收益或者承担损失
    • B、预测该基金的证券投资业绩
    • C、登载基金过往业绩
    • D、登载单位或者个人的推荐性文字

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。 Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证 券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服 务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对 协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： （1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务 的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止 行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者 纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和 方式。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

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