某证券公司自营证券种类涉及5个行业（金融、钢铁、房地产、网络、商业）的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。A．中央银行调整利率B．证监会发布涨跌停板制度C．网络泡沫风险D，出现通货膨胀

题目

某证券公司自营证券种类涉及5个行业（金融、钢铁、房地产、网络、商业）的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。

A．中央银行调整利率

B．证监会发布涨跌停板制度

C．网络泡沫风险

D，出现通货膨胀

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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额，证券公司自营股票规模不得超过净资本的120%。 （ ）

3.某证券公司自营证券种类涉及5个行业（金融、钢铁、房地产、网络、商业）的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有()。A:中央银行调整利率B:中国证监会发布涨跌停板制度C:网络泡沫风险D:出现通货膨胀

4.属于证券公司自营业务范围的有（ ）。A．自营买卖上市证券B．柜台自营买卖C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分

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  • 第1题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
    D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    答案：C
    解析：
    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第3题：

    股票融资通过证券公司的投行业务完成，因此也属于间接金融


    错误

  • 第4题：

    下列不属于证券公司自营业务投资范围的是()。

    A:股票
    B:政府债券
    C:资产抵押证券
    D:权证

    答案：C
    解析：
    证券公司从事证券自营业务，限于买卖此规定附件《证券公司自营投资品种清单》所列证券；已经和依法可以在境内银行间交易的证券；政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。主要是开放式基金、证券公司理财产品等。不包括资产抵押证券。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
    D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    答案：C
    解析：
    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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