关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

题目

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

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1.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

2.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

3.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

4.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（ ）A．正确B．错误

参考答案和解析
正确答案：ACD
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故A选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为ACD。
更多“关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。A.自营股票规模不得超过净资 ”相关问题

  • 第1题：

    为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

    A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
    B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第3题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
    Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第4题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（ ）。
    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情 形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持 有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票 投资按成本价计算的总金额


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B 选项错误。

  • 第5题：

    关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

    A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
    C:持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
    D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。

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