第 34 题 财务公司要作为询价对象，应成立（　　）年以上，注册资本不低于（　　）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。A．1，3B．1，4C．2，3D．2，4

题目

第 34 题 财务公司要作为询价对象，应成立（　　）年以上，注册资本不低于（　　）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

A．1，3

B．1，4

C．2，3

D．2，4

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1.询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A．财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录B．最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

2.财务公司要作为询价对象，应成立（ ）年以上，注册资本不低于（ ）亿元，最近l2个月有活跃的证券市场投资记录。 A．1，3 B．1，4 C．2，3 D．2，4

3.信托投资公司要作为询价对象，应经相关监管部门重新登记已满（ ）年，注册资本不低于（ ）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。 A．1，3 B．1，4 C．2，3 D．2，4

4.询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A．财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录B．最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

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  • 第1题：

    财务公司要成为询价对象，除成立两年以上外，注册资本应不低于（ ）亿元，最近（ ）个月有活跃的证券市场投资记录。

    A．2、12

    B．3、12

    C．2、24

    D．3、24


    正确答案：B
    财务公司作为询价对象应成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

  • 第2题：

    关于机构投资者作为询价对象应符合的条件，下列说法中正确的有( )。

    A:信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年
    B:财务公司成立2年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
    C:证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
    D:证券公司经批准可以经营经纪业务

    答案：B,C
    解析：
    机构投资者作为询价对象，除应符合询价对象的一般要求外，还应当符合下列条件：(1)证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；(2)信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；(3)财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元人民币，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

  • 第3题：

    财务公司要成为询价对象，除成立两年以上外，注册资本应不低于()亿元，最近()个月有活跃的证券市场投资记录。

    A:2;12
    B:3;12
    C:2;24
    D:3;24

    答案：B
    解析：
    财务公司作为询价对象应成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

  • 第4题：

    财务公司要成为询价对象，除成立两年以上外，注册资本应不低于()亿元，最近()个月有活跃的证券市场投资记录。

    A:212
    B:312
    C:224
    D:324

    答案：B
    解析：
    财务公司作为询价对象应成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

  • 第5题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
    A.财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资 记录
    B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
    C.未按时提交年度总结报告
    D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务


    答案：A,C
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中 去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管 要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。A选项不符合《证券发行与管理办法》 的相关规定，注册资本应不低于3亿元。

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