第 52 题 下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（　　）。A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满B．最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录C．最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

题目

第 52 题 下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（　　）。

A．被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满

B．最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

C．最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员

D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

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1.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（ ）。A．取得证券从业资格B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识C．无《公司法》、《证券法))规定的禁止任职情形D．未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已满

2.申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（ ）

3.中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）

4.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。A．取得证券从业资格B．熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识C．无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形D．未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满

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  • 第1题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。 ()


    答案：B
    解析：
    【详解】B。申请证券评奴业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括：具有3年以上资信评级_业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从座人员不少于3人。

  • 第2题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
    Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
    Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
    Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚
    Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

    A、Ⅰ.Ⅱ.
    B、Ⅱ.Ⅲ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅲ.

    答案：D
    解析：
    具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

  • 第3题：

    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅲ.

    答案：D
    解析：
    具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故Ⅳ项说法错误。

  • 第4题：

    证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

    A.对同一类评级对象评级
    B.对同一类评级对象跟踪评级
    C.采用一致的评级标准和工作程序
    D.不能调整评级标准

    答案：D
    解析：
    评级标准有调整的，应当充分披露。

  • 第5题：

    资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。
    A、5
    B、10
    C、20
    D、30


    答案：B
    解析：
    申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。（4）具有完善的业务制度。（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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