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  • 第1题:

    证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务、。( )


    正确答案:×
    B。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第2题:

    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事( )。 A.自营业务 B.管理业务 C.外包业务 D.中间介绍业务


    正确答案:D
    根据《期货公司管理办法》第六十八条规定,期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。 

  • 第3题:

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。()


    答案:对
    解析:

  • 第4题:

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。()


    答案:对
    解析:
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第5题:

    期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。

    A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
    B. 在通知客户追加保证金. 客户出入金. 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
    C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
    D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否
    与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

  • 第6题:

    甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。 甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()

    • A、甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
    • B、甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
    • C、甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
    • D、甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

    正确答案:A,B,C

  • 第7题:

    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。()


    正确答案:正确

  • 第8题:

    证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 Ⅰ.全资拥有 Ⅱ.控股 Ⅲ.其他 Ⅳ.被同一机构控制

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第9题:

    判断题
    期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    《期货公司监督管理办法》提出,期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。这不仅允许证券公司成为期货公司的IB,还允许期货公司成为证券公司的IB。

  • 第10题:

    判断题
    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 符合《期货公司管理办法》第六十八条规定。

  • 第11题:

    多选题
    期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有(  )。[2015年3月真题]
    A

    是否存在非法委托或者超范围委托等行为

    B

    在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

    C

    是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

    D

    与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定


    正确答案: A,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

  • 第12题:

    判断题
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的,还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )


    正确答案:√

  • 第14题:

    证券公司既可以接受其全资拥有或者控股,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )


    正确答案:×
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第15题:

    证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委 托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )


    答案:B
    解析:
    错。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制 的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第16题:

    证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

    A.全资拥有
    B.控股
    C.被同一机构控制
    D.多家机构控制

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务.不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。故本题答案为ABC。

  • 第17题:

    证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。

    A.全资拥有
    B.控股
    C.被同一机构控制
    D.其他期货公司的委托

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第18题:

    在我国,期货公司委托其他机构从事中间介绍业务,净资本不得低于人民币2000万元。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。

    • A、自营业务
    • B、管理业务
    • C、外包业务
    • D、中间介绍业务

    正确答案:D

  • 第20题:

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的,还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    判断题
    证券公司除了接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务,下列关于委托的说法正确的是(  )。
    A

    该公司可以接受其控股的期货公司的委托

    B

    该公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

    C

    该公司可以接受其全资拥有的期货公司的委托

    D

    该公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托


    正确答案: B,A
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第23题:

    单选题
    期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。
    A

    自营业务

    B

    管理业务

    C

    外包业务

    D

    中间介绍业务


    正确答案: A
    解析: 根据《期货公司管理办法》第六十八条规定,期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。