期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者的行为时，应当（ ）。A.保持沉默 B.坚持原则，并及时向有关部门反映或举报 C.向法院报备 D.直接向社会公众披露

题目
期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者的行为时，应当（ ）。

A.保持沉默
B.坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C.向法院报备
D.直接向社会公众披露
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1.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。 （ ）

2.当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当（ ）。A.及时向所在机构报告B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会

3.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当( )。A．及时向主管部门报告B．拒绝为其提供服务C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．仍然听其指示行事，维护投资者的利益

4.期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条，从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。故本题答案为B。
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  • 第1题：

    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

    A、所在地期货交易所
    B、所在机构
    C、中国期货业协会
    D、所在地中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

  • 第2题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

    A、报告中国期货业协会
    B、报告中国证监会派出机构
    C、报告期货交易所
    D、及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第3题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。


    A.报告中国期货业协会

    B.报告中国证监会派出机构

    C.报告期货交易所

    D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条第2项的规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第4题：

    期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第5题：

    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

    A. 所在地期货交易所
    B. 所在机构
    C. 中国期货业协会
    D. 所在地中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

  • 第6题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。

    A.向所在机构报告
    B.向期货交易所报告
    C.报告中国证监会派出机构
    D.报告中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条，（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第7题：

    期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第8题：

    判断题
    期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条第二款规定，期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
    A

    报告期货交易所

    B

    及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    C

    报告中国证监会派出机构

    D

    报告中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。
    A

    对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

    B

    从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

    C

    从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

    D

    从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
    ①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部
    程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
    ②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第12题：

    单选题
    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（  ）与投资者协商解决。
    A

    所在地期货交易所

    B

    所在机构

    C

    所在地人民法院

    D

    所在地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

    A、报告期货交易所
    B、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
    C、报告中国证监会派出机构
    D、报告中国期货业协会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第14题：

    根据《期货从业人员职业行为准则》当期从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

    A、报告中国证监会派出机构
    B、报告期货交易所
    C、报告中国期货业协会
    D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

    答案：D
    解析：
    第三十一条(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第15题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（ ）。

    A、国家秘密
    B、所在机构秘密
    C、投资者的商业秘密
    D、投资者的个人隐私

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第16题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（　　）。

    A.国家秘密
    B.所在机构秘密
    C.投资者的商业秘密
    D.投资者的个人隐私

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定．从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)阁家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中．为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第17题：

    （ ）发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

    A.期货从业人员与投资者
    B.期货从业人员与所在机构
    C.期货从业人员之间
    D.投资者与期货人员所在机构

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。故本题答案为AB。

  • 第18题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在( )。

    A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
    C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
    D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报；(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第19题：

    判断题
    期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定。

  • 第20题：

    判断题
    期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定。

  • 第21题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　　）。[2016年3月真题]
    A

    报告期货交易所

    B

    报告中国证监会派出机构

    C

    及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    D

    报告中国期货业协会


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。
    A

    抵制机构管理人员发出的违法违规指令

    B

    发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    C

    发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，及时向有关部门反映或举报

    D

    片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条的规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
    ①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
    ②从业人员不能片面也强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第23题：

    单选题
    期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
    A

    及时向主管部门报告

    B

    公平对待该投资者

    C

    及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

    D

    了解投资者的投资目标


    正确答案： C
    解析：

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