期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.如损失小，可不承担责任 C.应当承担相应责任 D.是否承担责任由中国证监会决定

题目
期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定
B.如损失小，可不承担责任
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定
相似考题

1.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（ ）。A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B．由客户自行承担C．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任D．由该经营机构赔偿损失

2.期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突，或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时，应当主动向所在期货经营机构与客户申明，必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。（ ）

3.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。A、是否承担责任由中国期货业协会决定 B、如损失小，可不承担责任 C、应当承担相应责任 D、是否承担责任由中国证监会决定

4.因执业过错给所在执业单位造成损失的（ ）。

参考答案和解析
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
更多“期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    刘华是某期货公司的从业人员，在执业过程中，由于自身过错而给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。

    A、应由期货经营机构承担损失
    B、应由从业人员承担相应责任
    C、应由证券业协会对从业人员进行处罚
    D、应由法院判决

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第2题：

    期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。

    A.不需要承担责任
    B.应当承担相应责任
    C.应当罚款给以警示
    D.由期货业协会给以通报批评

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第3题：

    关于因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列说法正确的是( )。

    A.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失
    B.一方的损失系对方行为所致，对方赔偿主要损失
    C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
    D.期货公司承担主要赔偿责任

    答案：A,C
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的．应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。故本题答案为AC。

  • 第4题：

    某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

    A.投资者
    B.聘用期货从业人员的期货经营机构
    C.其他期货经营机构
    D.其他期货从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第35条第1款的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第5题：

    期货从业人员甲某，因职务之便，违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处罚中正确的是（ ）。

    A.中国期货业协会予以公开谴责
    B.可免于纪律惩戒
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.由中国证监会予以批评教育

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第6题：

    刘华是某期货公司的从业人员，在执业过程中，由于自身过错而给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（ ）。

    A.应由期货经营机构承担损失
    B.应由从业人员承担相应责任
    C.应由证券业协会对从业人员进行处罚
    D.应由法院判决

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第7题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列关于期货从业人员行为的表述，错误的有（  ）。
    A

    可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    B

    不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

    C

    可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    D

    共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    在任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    应当承担相应责任

    B

    是否承担责任由中国期货业协会决定

    C

    是否承担责任由中国证监会决定

    D

    如损失小，可不承担责任


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第12题：

    多选题
    从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。
    A

    投资者

    B

    聘用该人员期货经营机构

    C

    其他期货从业人员

    D

    其他期货机构


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。

    A.应当承担相应责任
    B.是否承担责任由中国期货业协会决定
    C.是否承担责任由中国证监会决定
    D.如损失小，可不承担责任

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。故本题答案为A。

  • 第14题：

    期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。

    A.如果损失小，由期货公司承担全部责任
    B.由中国期货业协会决定如何承担责任
    C.由中国证监会决定如何承担责任
    D.由从业人员承担责任

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第15题：

    期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是()。

    A.是否承担责任由中国期货业协会决定
    B.如损失小，可不承担责任
    C.应当承担相应责任
    D.是否承担责任由中国证监会决定

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第33条的规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第16题：

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条，从业人员因执业过错给机构造成损失的．应当承担相应责任。故本题答案为A。

  • 第17题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。

    A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    B. 执业过程中
    C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
    D. 调离所在期货经营机构后

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第18题：

    期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列概述正确的是（ ）。

    A：应当承担相应责任
    B：是否承担责任由中国期货业协会决定
    C：是否承担责任由中国证监会决定
    D：损失小，可不承担责任

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

  • 第19题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B

    除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D

    期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

  • 第21题：

    单选题
    期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
    A

    应当承担相应责任

    B

    是否承担责任，由中国期货业协会决定

    C

    是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

    D

    如损失较小，可不承担责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（　　）。[2012年11月真题]
    A

    其他期货从业人员

    B

    其他期货经营机构

    C

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    D

    投资者


    正确答案： B,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是(    )。
    A

    其他期货从业人员

    B

    其他期货经营机构

    C

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    D

    投资者


    正确答案： A,C
    解析：

相关内容