甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。A.及时告诉投资者这种情况 B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约 C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待 D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

题目
甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。

A.及时告诉投资者这种情况
B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
相似考题

1.甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。A．李某B．甲期货公司C．期货交易所D．甲期货公司和李某

2.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B. 不得以他人名义参与期货交易 C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

3.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B. 不得以他人名义参与期货交易 C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

4.下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，以自身利益优先 C、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先。 D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

更多“甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A. 不得以他人名义参与期货交易
    B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第2题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
    B.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    C.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
    D.期货从人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生；中突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突：当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故本题答案为CD

  • 第3题：

    共用题干

    在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由()举证责任。
    A.王某承担
    B.甲期货公司承担
    C.由法院根据双方各自过错大小决定
    D.王某和甲期货公司都需承担根据以下案例，回答14～15小题.自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。

    答案：B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

  • 第4题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。

    A.调离所在期货经营机构后
    B.调任所在期货经营机构的其他部门后
    C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    D.执业过程中

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第5题：

    甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（　　）。

    A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
    B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
    C.期货公司的行为不应当认定为透支交易
    D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

    答案：C
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支容易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。甲的保证金水平高于期货交易所规定的比例，故不应当认定为透支交易。第三十三条规定，客户的交易保证不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。

  • 第6题：

    甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

    • A、永久性撤销甲的期货从业人员资格
    • B、暂停甲的期货从业人员资格3年
    • C、撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
    • D、暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

    • A、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
    • B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
    • C、期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
    • D、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

    • A、及时告诉投资者这种情况
    • B、不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
    • C、经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
    • D、请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    单选题
    刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
    A

    除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    B

    不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    不得以他人名义参与期货交易

    D

    不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B

    除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D

    期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

  • 第11题：

    多选题
    甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
    A

    及时告诉投资者这种情况

    B

    不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

    C

    经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

    D

    请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约


    正确答案： A,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第12题：

    多选题
    赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
    A

    甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

    B

    甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

    C

    甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

    D

    甲隐瞒了期货交易的风险


    正确答案： D,C
    解析： 根据《关于发布<证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法>的通知》第18条的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传．误导客户。据此，排除选项C、D。

  • 第13题：

    甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买人的期货与自己有利益冲突，则甲应当（ ）。

    A.及时告诉投资者这种情况
    B.不做任何说明，直接要求投资者买人该合约
    C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待。
    D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

    答案：A,C
    解析：

  • 第14题：

    刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.不得以他人名义参与期货交易
    C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第15题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    B.采用虚假宣传方式进行自我夸大
    C.贬低其他机构
    D.采用暗示与有关机构具有特殊关系招来投资者

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二十六条（四）严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。此外，刘某这个行为属获取不当利益行为。

  • 第16题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。

    A.期货公司
    B.客户利益
    C.期货公司从业人员
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第17题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。

    A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    B. 执业过程中
    C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
    D. 调离所在期货经营机构后

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第18题：

    赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

    • A、甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
    • C、甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
    • D、甲隐瞒了期货交易的风险

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

    • A、国家
    • B、投资者
    • C、期货公司
    • D、期货交易所

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（　　），应当遵守保守秘密的行为准则。[2010年9月真题]
    A

    其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

    B

    调任所在期货经营机构的其他部门后

    C

    执业过程中

    D

    调离所在期货经营机构后


    正确答案： B,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外:（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待


    正确答案： D,A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。B项，《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先

    B

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先

    C

    期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

    D

    期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（　　），应当遵守保守秘密的行为准则。
    A

    其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

    B

    调任所在期货经营机构的其他部门后

    C

    执业过程中

    D

    调离所在期货经营机构后


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第24题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》。期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者告知期货投资的风险

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    确保股东利益最大化

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： C,B
    解析：

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