期货公司首席风险官享有的职权有（ ）。A.参加或者列席与其履职相关的会议 B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料 D.了解期货公司业务执行情况

题目
期货公司首席风险官享有的职权有（ ）。

A.参加或者列席与其履职相关的会议
B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
D.了解期货公司业务执行情况
相似考题

1.根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。 （ ）

2.2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

3.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。A、期货交易所 B、期货公司监事会 C、期货公司董事会 D、中国期货业协会

4.首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。A、参加或者列席与其履职相关的会议 B、査阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、与期货公司有关人员进行谈话 D、了解期货公司业务执行情况

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  • 第1题：

    2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

    A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B：首席风险官应当向董事会报告
    C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
    D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第2题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

    A. 期货交易所
    B. 期货公司监事会
    C. 期货公司董事会
    D. 中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第4题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第5题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

    A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员进行谈话
    C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
    D. 参加或者列席与其履职相关的会议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

  • 第6题：

    期货公司首席风险官享有的职权有（）。

    • A、参加或者列席与其履职相关的会议
    • B、与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
    • C、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    • D、了解期货公司业务执行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    首席风险官对期货公司股东负责。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（  ）负责。
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    法定代表人


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。
    A

    中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

    B

    中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

    C

    证券交易所对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第13题：

    首席风险官不能够胜任工作，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条，首席风险官不能够胜任工作．期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。故本题答案为A。

  • 第14题：

    期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A. 首席风险官
    B. 首席执行官
    C. 首席财务官
    D. 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第15题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    期货公司应当设( )，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A: 首席风险官
    B: 首席执行官
    C: 首席财务官
    D: 首席行政官

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第18题：

    期货公司无权解聘首席风险官。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
    • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    多选题
    下列关于首席风险官的说法，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第21题：

    判断题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有(     )。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

    C

    期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

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