期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。A.证监会 B.仲裁委员会 C.期货业协会 D.国家主管机关

题目
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。

A.证监会
B.仲裁委员会
C.期货业协会
D.国家主管机关
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1.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。（ ）

2.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A、所在地期货交易所 B、所在机构 C、中国期货业协会 D、所在地中国证监会派出机构

3.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构

4.当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。（ ）

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  • 第1题：

    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

    A.中国证监会派出机构
    B.所在机构
    C.期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。故本题答案为B。

  • 第2题：

    （ ）发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

    A.期货从业人员与投资者
    B.期货从业人员与所在机构
    C.期货从业人员之间
    D.投资者与期货人员所在机构

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。故本题答案为AB。

  • 第3题：

    期货从业人员与投资者发生纠纷而无法自行合理解决的．可以按照规定的程序，提请中国证监会进行调解。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。故本题答案为B。

  • 第4题：

    期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

    • A、期货交易所
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、仲裁机构

    正确答案:B

  • 第5题：

    期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中国期货业协会
    • C、所在机构
    • D、当地政府部门

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    中国期货业协会

    C

    所在机构

    D

    当地政府部门


    正确答案： C
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第32条的规定，当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

  • 第8题：

    单选题
    从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    仲裁委员会

    C

    期货业协会

    D

    国家主管机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（　　）进行调解。
    A

    证监会

    B

    仲裁委员会

    C

    期货业协会

    D

    国家主管机关


    正确答案： C
    解析： 参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条。

  • 第10题：

    单选题
    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。[2012年9月真题]
    A

    所在地期货交易所

    B

    所在期货经营机构

    C

    中国期货业协会

    D

    所在地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

  • 第11题：

    判断题
    期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条规定，期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

  • 第12题：

    单选题
    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（  ）与投资者协商解决。
    A

    所在地期货交易所

    B

    所在机构

    C

    所在地人民法院

    D

    所在地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

    A. 所在地期货交易所
    B. 所在机构
    C. 中国期货业协会
    D. 所在地中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

  • 第14题：

    期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（ ）。

    A.由客户单独提出解决方案
    B.提请期货交易所调解处理
    C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理
    D.提请中国期货业协会调解处理

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第15题：

    期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.仲裁委员会
    D.当地人民法院

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。

  • 第16题：

    期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。

    • A、由客户单独提出解决方案
    • B、提请期货交易所调解处理
    • C、将客户持仓进行强行平仓并做销户处理
    • D、提请中国期货业协会调解处理

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中国证监会
    • D、期货交易所

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    单选题
    期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
    A

    期货交易所

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    仲裁机构


    正确答案： A
    解析： 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。

  • 第19题：

    单选题
    期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（   ）进行调解。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    仲裁委员会

    D

    当地人民法院


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（　　）。
    A

    由客户单独提出解决方案

    B

    提请期货交易所调解处理

    C

    将客户持仓进行强行平仓并做销户处理

    D

    提请中国期货业协会调解处理


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第22题：

    单选题
    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    所在期货经营机构

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（）申请调解。
    A

    期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
    A

    所在地中国证券监督管理委员会派出机构

    B

    所在期货经营机构

    C

    中国期货业协会

    D

    期货交易所


    正确答案： B
    解析：

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