根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益 C.坚持客户一切利益优先的原则 D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

题目
根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.坚持客户一切利益优先的原则
D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证

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  • 第1题:

    期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

    A、期货交易管理条例
    B、期货从业人员管理办法
    C、期货从业人员执业行为准则(修订)
    D、期货交易所的自律规则

    答案:A,B,C
    解析:
    第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  • 第2题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

    A.从业资格考试
    B.执业行为准则
    C.纪律惩戒
    D.后续职业培训

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第3题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

    A:从业资格考试
    B:执业行为准则
    C:纪律惩戒
    D:后续职业培训

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第4题:

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

    A:维护期货市场秩序
    B:促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C:规范期货从业人员执业行为
    D:保证期货从业人员执业安全

    答案:A,B,C
    解析:
    第一条为规范期货从业人员执业行为,促使期货从业人员提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  • 第5题:

    《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括()。

    A.期货从业人员资格的管理
    B.期货从业人员的任用
    C.期货从业人员执业行为
    D.期货公司高级管理人员任职资格条件

    答案:A,B,C
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第1条的规定,为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第2条的规定,申请期货从业人员资格,从事期货经营业务的机构任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。

  • 第6题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货交易所
    • C、中国证监会
    • D、财政部

    正确答案:A

  • 第7题:

    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    • A、职业责任
    • B、专业胜任能力
    • C、执业纪律
    • D、职业品德

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    单选题
    为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货公司管理办法》

    C

    《期货交易法》

    D

    《期货交易所管理办法》


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    多选题
    期货公司的期货从业人员必须遵守(  )。
    A

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》

    B

    《期货从业人员管理办法》

    C

    期货交易所的自律规则

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案: B,D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场秩序,防范风险,根据(  )制定本办法。
    A

    《期货从业人员管理办法》

    B

    《期货交易管理条例》

    C

    《期货从业人员执业行为准则》

    D

    《期货公司监督管理办法》


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有()。
    A

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》

    B

    《期货从业人员执业行为准则》

    C

    《期货从业人员管理办法》

    D

    《期货从业人员资格考试管理规则》


    正确答案: C,B
    解析: 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》《期货从业人员资格管理规则》《期货从业人员后续职业培训规则》《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》6个自律规则的草案。C选项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。

  • 第12题:

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。
    A

    职业责任

    B

    专业胜任能力

    C

    执业纪律

    D

    职业品德


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

    A.保障期货从业人员执业安全
    B.规范期货从业人员执业行为
    C.促使期货从业人员提高职业道德
    D.维护期货市场秩序

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

  • 第14题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

    A.从业资格考试
    B.执业行为准则
    C.纪律惩戒
    D.后续职业培训
    E

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第15题:

    《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括( )。

    A.期货公司高级管理人员任职资格条件
    B.期货从业人员执业规则
    C.对期货从业人员的监督管理
    D.期货从业人员资格的申请

    答案:A
    解析:
    期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。

  • 第16题:

    中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。

    A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.《期货公司管理办法》
    D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第17题:

    为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货从业人员管理办法》
    • C、《中国期货业协会章程》
    • D、《期货交易法》

    正确答案:A,B

  • 第18题:

    为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。

    • A、《期货公司管理办法》
    • B、《期货交易管理办法》
    • C、《期货交易所管理办法》
    • D、《期货交易管理条例》

    正确答案:D

  • 第19题:

    下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有()。

    • A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
    • B、《期货从业人员执业行为准则》
    • C、《期货从业人员管理办法》
    • D、《期货从业人员资格考试管理规则》

    正确答案:A,B,D

  • 第20题:

    单选题
    为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据(),制定《期货从业人员管理办法》。
    A

    《证券法》

    B

    《期货交易管理条例》

    C

    《期货交易所管理办法》

    D

    《期货公司监督管理办法》


    正确答案: A
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    为加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行业,根据()制定《期货从业人员管理办法》。
    A

    《期货公司管理办法》

    B

    《期货交易管理办法》

    C

    《期货交易所管理办法》

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    根据《期货从业人员管理办法》的规定,()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    财政部


    正确答案: A
    解析: 根据《期货从业人员管理办法》第23条的规定:
    中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。