客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。A．2010年B．2028年C．2013年D．2018年

题目

客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至( )。

A．2010年

B．2028年

C．2013年

D．2018年

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1.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同。根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（ ）。A．2010年B．2028年C．2013年D．2018年

2.天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日，杨某向天马公司下达了一份交易指令，指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。A．天马公司承担B．杨某承担C．天马与杨某同时承担D．该交易无效

3.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。A、证券公司可以代收客户保证金 B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续 D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

4.证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

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  • 第1题：

    某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（　　）对客户承担。

    A.证券公司与期货公司共同
    B.证券公司或期货公司
    C.期货公司
    D.证券公司

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

  • 第2题：

    甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日，李某向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约。甲公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

    A.甲期货公司
    B.李某
    C.李某与甲期货公司共同
    D.该交易无效

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第3题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。

    关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是（　　）。 查看材料

    A.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险揭示等服务工作
    B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
    C.证券公司可以代收客户保证金
    D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    答案：A,D
    解析：
    B、C两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第4题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

    A.证券公司可以代收客户保证金
    B.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
    C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
    D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

  • 第5题：

    赵某决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，赵某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向赵某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与赵某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。

    A.期货公司审查身份证复印件与工作证件信息相符，可以给赵某开户
    B.赵某可用母亲张某的身份证原件，代母亲开户
    C.期货公司可先为赵某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
    D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

    答案：D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

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